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【优德88官方网站】律师称不会上诉,量刑明显不

作者: 财经资讯  发布:2019-11-13

【优德88官方网站】律师称不会上诉,量刑明显不当。  法院经审理认为,被告人厉某某作为基金管理公司从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息和其他未公开信息,违反规定从事与该信息相关的证券交易活动并非法获利,情节特别严重,其行为构成利用未公开信息交易罪。被告人厉某某系自首,案发后大多数赃款被追回,依法可对其减轻处罚,遂作出上述判决。

  最终,上海一中院判定郑拓犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑3年,并处罚金600万元。同案被告人夏伟红犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑2年,缓刑2年,并处罚金人民币600万元;同案被告人夏伟玲犯利用未公开信息交易罪,判处拘役6个月,缓刑6个月,并处罚金50万元;违法所得予以追缴。

  李旭利案涉案金额5226.4万元,获利总额约为1071.6万元。2013年11月,李旭利二审维持原判,被判处有期徒刑4年,罚金1800万人民币,违法所得1000余万元予以追缴。李旭利也因此成为2009年《刑法修正案》将内幕交易入罪以来领刑最重之人。

  轻,很容易让外界产生纵容老鼠仓的感觉

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  一审法院审理认为,被告人郑拓身为基金管理公司的从业人员,利用因职务便利获取的基金投资信息这一未公开信息,违反规定,由其本人或者安排同案被告人夏伟红(系郑拓前妻,2008年离婚)、夏伟玲(系夏伟红妹妹)共同从事与该信息相关的证券交易活动,情节严重,其行为均已构成利用未公开信息交易罪。

  但法院认为,马乐具有自动投罪情节,且到案之后能如实供述其所犯罪行,符合自首的法律规定,依法可以从轻处罚。且被告人马乐认罪态度良好,其违法所得能从扣押冻结的财产中全额返还,判处的罚金亦能全额缴纳,确有悔罪表现。另经深圳市福田区司法局社会矫正和安置帮教科调查评估,对被告人马乐宣告缓刑对其所居住的社区没有重大不良影响,符合适用缓刑的条件,因而法院决定对其使用缓刑。

  在该案中,法院认定为“情节严重”,虽然有悔罪表现、自首情节,而且能够如数缴纳罚金,可以进行减刑,但作为国内最大的老鼠仓,不应如此轻判。

  法院经审理查明,2011年11月11日至2014年1月22日,被告人厉某某在担任“中邮核心优选基金”经理期间,利用职务便利获取不公开信息,使用其控制的10个证券账户,先于“中邮核心优选基金”1至5个交易日、同步或者稍晚于1至2个交易日买入或卖出与“中邮核心优选基金”相同股票。

  其中被告人郑拓、夏伟红利用未公开信息交易金额4638万余元,获利金额1242万余元;夏伟玲参与利用未公开信息交易金额522万余元,获利金额122万余元。被告人郑拓在共同犯罪中起主要作用,系主犯;夏伟红、夏伟玲在共同犯罪中起次要作用,系从犯,依法应当从轻、减轻或者免除处罚。被告人郑拓、夏伟红、夏伟玲能如实供述罪行,依法可以从轻处罚。

  法院判定,在马乐掌管博时精选期间,利用未公开信息,操作自己控制的三个账户,先于、同期或稍晚于其管理的“博时精选”基金账户买入相同股票76只,累计成交金额10.5亿余元,从中非法获利1883.3万元。

  尽管内容简短,但该声明直指之前引发广泛争议的马乐案判决。3月28日上午,马乐案在深圳中级人民法院作出一审宣判,以利用未公开信息交易罪判处马乐有期徒刑三年,缓刑五年,并处罚金人民币1884万元。违法所得人民币18833374.74元依法予以追缴,上缴国库。马乐当庭表示服从判决,不上诉。

  案发后,涉案赃款1079万余元被依法冻结,被扣押的厉某某银行卡内余额为11万余元。法院审理期间,被告人厉某某亲属主动退赃325万元。

  事实上,近些年监管层对于“老鼠仓”、内幕交易的违法行为查处力度大大加强。交银施罗德基金管理公司原投资决策委员会主席、投资总监李旭利因为利用非公开信息交易,于去年被上海一中院判处罪名成立,获有期徒刑4年,并处罚金1800万元。同时,其违法所得1071.6万元予以追缴。随后李旭利代理律师称将上诉。

  法院判定马乐符合适用缓刑的条件

  ⊙记者 徐维强 ○编辑 于勇

  新华网青岛11月5日电(记者张旭东)青岛市中级人民法院5日一审宣判一起“老鼠仓”案,以利用未公开信息交易罪判处厉某某有期徒刑三年六个月,并处罚金人民币1700万元。违法所得依法予以追缴,上缴国库。

  本案追缴退赔情况亦在量刑时予以考虑,各名辩护人的相关辩护意见予以采纳。据此,为维护证券市场的公开、公平、公正秩序,保护广大证券投资者和基金投资者的合法利益,综合3名被告人的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度,一审法院遂作出上述判决。

 

  马乐案件一经宣判,立即引发轩然大波,各方对此争论不休。最近的一次老鼠仓李旭利案件中,交银施罗德原基金经理李旭利利用职务之便非法获利1000余万元,远远小于马乐的案值,但在2011年被判处有期徒刑4年,罚金1800万人民币,同时其违法所得一千余万予以追缴,2013年二审维持原判。

  经上海证券交易所[微博]和深圳证券交易所[微博]认定,被告人厉某某操作的10个证券账户与“中邮核心优选基金”累计趋同交易金额共计9亿余元,累计趋同交易获利1682万余元。2014年1月13日,被告人厉某某向中国证券监督管理委员会[微博]北京监管局自首。

  程亮亮

  检察院认为马乐案“判决量刑明显不当”

  □ 深圳市检察院认为:该判决量刑明显不当

  11月5日,被告人厉某某(中)在庭审现场。当日,青岛市中级人民法院一审宣判一起“老鼠仓”案,以利用未公开信息交易罪判处厉某某有期徒刑三年六个月,并处罚金人民币1700万元。违法所得依法予以追缴,上缴国库。新华社发

  交银施罗德基金[微博]管理公司原基金经理郑拓“老鼠仓”一案日前作出一审宣判。3月22日,上海一中院判决被告人郑拓犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑3年,并处罚金600万元。郑拓的代理律师廖佩娟在接受《第一财经日报》记者采访时表示,对于一审判决,郑拓方面不准备上诉。

优德88官方网站 ,  马乐案宣判后在业内引发热议。10.5亿元的交易金额让此案成为史上最大一桩“老鼠仓”案件,但对马乐的判罚却并非史上最重。业内很自然将马乐案和去年宣判的李旭利案进行比较。李旭利一直对自己判决不服。

  马乐案将进入二审程序,法院将排期二审开庭继续审理。

  而此前的2011年则有两名基金经理因“老鼠仓”涉刑。当年5月,景顺长城基金管理公司原基金经理韩刚因利用未公开信息交易罪名被判处有期徒刑1年,罚金31万元,成为我国第一起基金从业人员因为利用未公开信息违规交易被追究刑事责任的“第一人”;2011年10月,光大保德信基金管理公司原基金经理许春茂被上海静安区人民法院判处犯有利用未公开信息交易罪,处有期徒刑3年,缓刑3年,并处罚金210万元,退缴赃款予以回收并上缴国库。

  今年3月28日,深圳市中级法院一审公开宣判,中院以“利用未公开信息交易罪”判处马乐有期徒刑3年,缓刑5年,并处罚金人民币1884万元;违法所得1883万余元依法予以追缴,上缴国库。马乐当庭表示服从判决,不上诉。

  一周前一审宣判的国内最大老鼠仓马乐一案,并未随着判决尘埃落定。上周五,公诉方深圳市检察院对外宣布,认为该判决量刑明显不当,并提出抗诉。

  最大“老鼠仓”马乐案宣判后引发热议

  4日下午,深圳检察院在官方微博上发布消息,称“由我院提起公诉的原博时基金[微博]经理马乐利用未公开信息交易一案,已经法院作出一审判决。我院经审查认为该判决量刑明显不当,今日,我院依法对该判决提出抗诉。”

  在李旭利之前,长城基金原基金经理韩刚成为因“老鼠仓”领刑第一人,被判处有期徒刑一年,没收其违法所得并处罚金31万元;2011年光大保德信基金原基金经理许春茂被判有期徒刑3年,缓刑3年,并处罚金210万元。

  金焰表示,马乐缴纳的1884万元罚金数额也是迄今为止老鼠仓案件的最大罚金,但这与缓刑是两个性质。

  文/本报记者 范辉

  □ 有律师认为:作为国内最大的老鼠仓案,马乐案判决结果明显过

  导读:原博时基金[微博]经理马乐“老鼠仓”案又起波澜。马乐于3月28日被法院判处3年有期徒刑缓刑5年,但检察院认为判决量刑明显不当,于4月4日对该判决提起抗诉。这也是“老鼠仓”案例中首例检方抗诉案件。

  □ 深圳中院一审宣判:处马乐有期徒刑三年,缓刑五年,追缴违法所得,并处罚金人民币1884万元

  根据刑法修正案将《刑法》第一百八十条增加一款“利用未公开信息交易罪”的规定,对于情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  有律师认为,作为国内最大的老鼠仓案,马乐的判决应该具有样本意义,但从目前的结果来看明显过轻,很容易让外界产生纵容老鼠仓的感觉,这对未来监管部门严厉打击老鼠仓也会有不利的影响。

  深圳市人民检察院4月4日下午通过官方微博表示,“由我院提起公诉的原博时基金经理马乐利用未公开信息交易一案,已经法院作出一审判决。我院经审查认为该判决量刑明显不当,今日,我院依法对该判决提出抗诉。”由于抗诉需在判决10日内提出,深圳市检察院的抗诉要求在有效期内。

  广东东方金源律师事务所副主任金焰律师分析,根据刑法第一百八十条规定,利用未公开信息交易罪,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  记者从深圳市检察院了解到,当检察院对法院作出的判决、裁定认为有错误时,可以依法向法院提出重新审理要求的抗诉。

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