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作案细节曝光,警方披露李旭利老鼠仓案

作者: 财经资讯  发布:2019-11-13

  6年时间,交银基金尽管旗下基金数量从11只增长到46只,但是平均一只基金的规模则缩减了近70亿元,总规模缩减172亿元。在行业大发展的时期,交银基金沦为“异类”,行业排名从第9跌到了30位。

  2005年加入交银施罗德基金管理有限公司,任投资总监。

  然而一年后,李旭利却以一个让人意想不到的“理由”结束了在重阳投资的工作。 2010年10月25日,上海重阳投资管理有限公司发布公告:“重阳投资首席投资官李旭利先生由于身体原因和自身安排,已于近期辞去公司的职务,正式离开重阳投资。”

  2011年7月,上海市公安经侦部门接公安部下发的中国证监会移交的李旭利一案。

  但事实通常是残酷的,法律也是无情的,李旭利为“老鼠仓”罪行付出的是终身禁入的代价。

  资料显示,其主管的交银蓝筹股票基金在2009年3月底的金融业持仓为15.93%,十大重仓股仅有浦发银行(微博)(600000)和深发展A(000001)。到了6月底,金融业持仓增至29.11%,除浦发银行和深发展A加仓外,还重仓兴业银行 (601166)、民生银行(600016)。此外,持有工商银行2000万股,但并未持有建设银行。 

  少年英雄,谁与争锋?

  上海警方在北京警方的协助配合下,于2011年8月13日在北京将李旭利拘捕。

  老东家交银基金“面目全非”

  大部分资金来自于家人  

  “老鼠仓”是基金业顽疾,在业内并非秘密作案人员通过指令他人账户进行交易

  据证监会[微博]公开资料,2005年8月至2009年5月,李旭利担任交银基金投资总监、投资决策委员会主席、交银蓝筹基金经理职务,有权参与交银基金所有基金的投资决策,并对蓝筹基金的股票投资具有直接决定权。2009年4月7日,在交银基金旗下蓝筹基金、成长基金对工商银行、建设银行股票进行建仓的信息尚未披露前,李旭利指示五矿证券深圳华富路证券营业部(现为五矿证券深圳金田路证券营业部)总经理李某君,在李旭利及其家人控制的岳某建、童某强名下两个证券账户内,先于或同期于蓝筹基金、成长基金买入工商银行、建设银行股票,累计股票成交额5.2亿元,并于同年6月间将上述股票全部卖出,通过股票交易的差价获利近900万元,此外还分得工商银行股票红利约170万元。

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  • 李旭利涉嫌老鼠仓

  大学毕业后,李旭利顺利考入素有“中国金融界黄埔军校”之称的“五道口”(中国人民银行研究生部),三年的研究生生涯为他积累了更多的人脉资源,也开阔了视野。在外界看来,“五道口”是一个神秘的小圈子,一部“五道口”的校友史几乎是中国金融史的翻版,有校友曾称“人不多,大家都熟,称兄道弟,互相帮忙”。看惯了校友们迅速积累财富,多数人心中都有一个财富梦想。

  纵横基金业十几年的李旭利,曾是公募基金明星、私募领军人物。

  李旭利的行为情节严重。在法院裁定李旭利内幕交易罪名成立后,证监会认定李旭利为证券市场禁入者,终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。这意味着,即便李旭利出狱,他也不能回归证券市场、凭借自己的专业技术和证券投资水平,像王亚伟那样转战私募市场再创一番事业。即便大佬重回社会,他已经失去了回归证券市场的权利,依靠投资东山再起几无可能。

  对于李旭利此前的“老鼠仓”经历,《财经》杂志此前报道称,其初始操作的资金,小部分来自于李旭利,其余大部分资金来自于家人。最初资金为几千万元,但后期滚至上亿元。  “在2009年2月之前,李旭利任职交银施罗德期间,一直亲自操作其自有资金的交易,直到监管机构的突击检查时才在其工作的电脑中,检查出残存的交易证据。”上述报道说。 

作案细节曝光,警方披露李旭利老鼠仓案。  到2004年,30岁的李旭利已成为南方基金这家当时全国最大的基金公司的投资总监。

w88优德官网网页版登录网址 1 曾经的公募基金“明星”李旭利。

  据相关媒体报道,近年来交银基金旗下老牌基金经理持续离职,交银基金也陷入“青黄不接”的窘境之中,旗下近半数基金经理管理年限不足1年。Wind数据显示,交银施罗德基金在任的16名基金经理中,王崇、任相栋、孙超等6名基金经理从业年限不足1年,另有唐倩、李德亮、赵凌琦等4位基金经理从业年限不足2年,公司老将仅余投研总监项廷锋和张迎军两人。

  2006年6月至2007年7月担任交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金经理。

  彼时恰逢A股出现空前大牛市行情,李旭利带领其团队稳扎稳打,多只基金业绩稳健,获得业内外的一致好评。

  一家私募基金人士指出,在现有法规下,公募基金从业人员买股票确实违规。但长远看只要所买股票与基金管理不发生利益冲突,应该允许投资经理在备案的情况下买股票。从海外经验看,基金经理在履行备案义务且与管理资产无冲突的情况下可投资股票。

  晨星数据显示,最近五年股票型基金年化回报率最差的40只基金中,交银基金旗下交银精选股票、交银蓝筹股票上榜,五年年化回报率分别为8.02%、8.03%,排名第35、36位。

  证监会昨披露:其实际控制两个证券账户,涉嫌“老鼠仓”的股票共有两只

  李旭利在庭上陈述,自己从1998年起从事基金行业,先后任职三家公司。 2008年三季度,他所任职的交银施罗德公司根据宏观大背景决定,投资瞄准包括煤炭、股票在内的原材料和资产方向。基于这样的判断,从当年11月起,至次年4月初,公司旗下几乎所有股票型及平衡型基金都参与购入此类股票。因为职务权限,李旭利每天会在交易结束后,对基金经理汇总的信息进行签字确认,自己对于这些交易都是知情的。

  经上海市公安经侦部门查明,李旭利在担任交银施罗德基金(微博)投资总监、投资决策委员会主席期间,指使其亲属借用他人身份证开立了一些证券账户,利用这些账户先于或同期于其管理的蓝筹基金、成长基金、精选基金买入或卖出同一股票,牟取非法利益。累计交易(买入)金额达5226.38万余元,非法获利金额达1071.57万余元。

  投资大佬李旭利即将回归社会,但资本市场不会给他一个温暖的拥抱,因为他已被终身禁入。

  上述通报还表示,目前公安机关已逮捕李旭利,证监会将对其作出行政处罚。 

  基金业发展一直面临基金管理人和监管部门的博弈。市场多个主体之间,相互勾结,交换利益,损伤投资人利益的行为层出不穷。

  基金从业人员持股放开为趋势

  大佬即将重回社会

  所谓刑七修正案是指,2009年2月28日,全国人大常委会通过的第七次刑法修正案。其中,该修正案首次将老鼠仓列入刑法处置范围。即对第180条做出修改,对于证券公司、基金管理公司等金融机构及监管部门和协会的人员,利用职务之便,非法获取内幕信息,或者内幕信息之外的其他未公开信息,并买卖该证券,或者明示、暗示他人从事交易的,最严可处以十年以下有期徒刑,及非法所得5倍以下罚金。

  至此,整个案情得以被查清。

  此外,上海警方还披露了另一基金投资总监许春茂涉嫌老鼠仓案,以及中信证券原投行部员工谢风华内幕交易案。

  交银基金原投资总监、投资决策委员会主席李旭利,2011年8月份被上海公安机关以涉嫌利用未公开信息罪刑拘,随后被法院二审判决该罪名成立,判处有期徒刑4年。

  值得一提的是,2009年也正是其从公募转投私募的时候。根据好买基金信息,其在2009年管理惟一一只公募基金是交银蓝筹,2009年5月27日,交银施罗德基金发布公告,批准李旭利辞去交银蓝筹基金经理职务。 

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  国内一家基金公司华东渠道区域经理对《第一财经日报》称,交银基金作为一家银行系的基金公司规模出现明显的逆势下滑,一方面是核心管理层的变动、基金经理频繁跳槽等原因造成的。早期莫泰山、李旭利等离职后,交银基金内部一度呈现空心局面;另一方面,也是没有利用好大股东渠道资源。“当然,这和它的业绩有重要关系。”

  其中,利用未公开信息交易一罪,作为新增第四款列入第180条,该罪包含了基金公司受托管理的资金运营情况、客户的交易信息等,即“老鼠仓”。而此前来自警方的消息称,李旭利被捕的罪名即是利用非公开信息交易罪。 

  日前,上海市公安局经侦总队在上海召开新闻发布会,通报李旭利“老鼠仓”案件进展。通报显示,李旭利“老鼠仓”一案涉案金额高达5000余万元,且涉及基金包括了交易蓝筹、交银成长和交银精选。

  新京记者 吴敏

  转眼间,李旭利“入狱”四年的时间就要结束了。若无加减刑等情况出现,今年8月份李旭利将重回社会。当下,一些市场人士关心的则是他是否能东山再起,重回资本市场掀起一番腥风血雨。

  据中国证监会有关部门负责人昨日表示,经查,2009年2月28日至2009年5月25日期间,交银施罗德基金(微博)公司原投资决策委员会主席李旭利,利用职务便利,通过其实际控制的2个证券账户,先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票2只,非法获利1000余万元。 

w88优德官网网页版登录网址 2   被告人李旭利在接受法庭讯问 摄影 陈永良

  上海警方称其遭调查后隐匿

  “李旭利、莫泰山(交银基金原总经理)走后,交银基金就像被掏空了一样,一蹶不振。”国内一家基金公司渠道人士对《第一财经日报》称,“交银基金现在是一家非常平庸的基金公司。他们业绩一般,这些年没有叫得响的基金产品,赎回压力却一直很大。”

  早报记者 柯智华 

  对于“老鼠仓”行为,取证难,获得证据后定罪也难

  ■ 人物

  和李旭利一起讲述“悲催故事”的还有他的老东家交银施罗德基金[微博]管理有限公司(下称“交银基金”)。自2009年李旭利离职后,交银基金6年来经历了业绩、规模的大滑坡。在行业整体与同行大发展时,交银基金规模非但没有正增长,反而出现明显缩减,其公募资产管理规模也从当时的业内前十跌落至30位。

  2010年10月从重阳投资管理有限公司离职。

  “虽然从头至尾参与南方基金筹建过程,但从来没有自己组建过团队,而交银施罗德却为我度身定做投研团队,推出交银施罗德稳健配置基金,正是这种新鲜的吸引力打动了我。 ”对于这次跳槽,李旭利是这样解释的。

  李旭利此前是基金行业知名的基金经理,李旭利爆出利用未公开信息非法交易股票,令业内人士扼腕叹息,其买卖两只银行股的事实,让业内人士重提放开基金从业人员持股的建议。

  交银基金是一家银行系基金公司,也是一家中外合资基金公司。公开资料显示,交银基金由交通银行持股65%、施罗德投资管理有限公司持股30%、中国国际海运集装箱集团持股5%。

  对此业内人士指出,即使交银蓝筹未持有工行和建行,但是作为配置,交银施罗德旗下其他基金肯定会持有,因此如果李旭利此前交易工行和建行,从法律上涉嫌难以避免。“但是这么大的盘子,操作股价也很勉强。”

  2009年4月7日,在交银施罗德公司旗下蓝筹基金、交银施罗德成长股票证券投资基金进行股票买卖的信息尚未披露前,李旭利指令时任五矿证券深圳华富路证券营业部(现为五矿证券深圳金田路证券营业部)总经理李智君,在李旭利控制的“岳彭建”、“童国强”证券账户内,先于或同期于李旭利管理的蓝筹基金、成长基金买入相同的“工商银行”、“建设银行”股票,股票交易累计成交额人民币5226.38万余元元。同年6月间,李旭利直接将上述股票全部卖出,股票交易累计获利额人民币899万余元,并分得上述股票红利人民币172万余元。

  上海警方周二通报了上海三起证券金融行业内幕交易案件,其中包括李旭利案。值得注意的是,李旭利案将在下周开庭。

  与李旭利一样坠落的还有他的老东家——交银基金。

  经历了一年多的传闻后,中国证监会昨日首次公开证实,明星基金经理李旭利涉嫌“老鼠仓”,且已被列为证监会今年的大案要案。 

  犯罪嫌疑人李旭利在担任交银施德基金管理有限公司投资总监、投资决策委员会主席期间,于2005年8月8日至2009年5月25日,利用未公开信息,非法交易股票2只,累计交易 (买入)金额达5226.38万余元,非法获利金额达1071.57万余元。

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  与行业盛况形成鲜明对比的是,交银基金的每况愈下。基金业协会数据显示,2009年末,交银基金旗下11只基金产品累计管理资产规模924.34亿元,在国内60家基金公司中排名第9,平均下来每只基金的规模为84亿元;6年后的今天,交银基金的规模出现了明显的缩减,截至2015年6月末,交银基金旗下46只基金,累计管理资产规模752亿元,平均下来每只基金规模仅为16亿元。

  1973年出生,中国人民银行研究生部经济学硕士。

  上午庭审

  新京报讯 (记者吴敏)在李旭利案开庭前夕,上海警方6月5日对外公布了李旭利案详情,其中涉嫌利用未公开信息交易的金额认定与此前证监会认定一致,获利超过千万;上海警方亦指出,李旭利正式被拘捕是在去年8月。

  [在行业整体与同行大发展时,交银基金规模非但没有正增长,反而出现明显缩减,其公募资产管理规模也从当时的业内前十跌落至30位]

  根据《财经》的报道,在2008年下半年之后,李旭利操作的资金实际上已淡出了资本市场。“2009年2月刑法修改之前,李旭利已将其在公司亲自操作的账户资金转出,转至其一位在外地担任某证券公司营业部负责人的同学名下。彼时,A股市场回暖,新一波行情出现,李旭利的巨额资金再次出动。” 

  然而,正当李旭利在南方基金的事业蒸蒸日上时,他却于2005年出人意料地辞去所有职务,离开工作了8年的深圳,转战上海,筹建“交银施罗德基金管理公司”,出任投资总监。

  涉嫌利用未公开信息交易获利超千万,去年8月在京被拘捕,案件下周开庭

  谢丹敏

  经历了一年多的传闻后,中国证监会昨日首次公开证实,明星基金经理李旭利涉嫌“老鼠仓”,且已被列为证监会今年的大案要案。

  2009年5月,正当交银施罗德基金的总资产规模接近千亿、李旭利直接掌管的资金规模超过百亿元时,李旭利再次出人意料地选择离开。

  这一数据与此前证监会在去年披露的数据大体一致。

  早在几年前,公募基金行业讲述过一个“北有王亚伟,南有李旭利”的传奇故事。但如今,北边的那位南下深圳创办私募基金,另一位则身陷囹圄。

  涉嫌股票或为工行和建行   

  因涉嫌利用未公开信息交易罪,曾经声名赫赫的明星基金经理李旭利在“老鼠仓”里翻了船。今天上午,上海市第一中级人民法院开庭审理此案,偌大的法庭里旁听人员济济一堂。

  上海警方指出,李旭利于2005年8月8日至2009年5月25日,利用未公开信息,非法交易股票2只。此前媒体报道指出,这两只股票是工商银行w88优德官网网页版登录网址 ,以及建设银行。

  在李旭利离职后的6年间,中国公募基金行业整体触底反弹,发生了巨大变化。中国基金业协会数据显示,截至2009年末,中国公募基金资产管理规模为2.39万亿;到了2015年6月,这一数字变成了7.11万亿,6年间公募基金资产管理规模增长了2倍。

  2009年7月加盟上海重阳投资管理有限公司开始私募基金运作。

  在此之前,李旭利的妻子曾经开过股票账户进行炒股,虽然证监会有相关规定,基金从业人员的配偶从事股票交易必须报备,但由于李妻使用的是他人名字的账户,所以并没有报备。他们使用的账户名字一个是亲戚家的员工,一个是自家表兄,资金总额约三四千万。在李旭利在基金公司任职期间,该账户里的资金一直委托经纪人李智君打新股。

  1998年,李旭利在中国人民银行研究生部获得经济学硕士学位后,选择了南下深圳,参与筹建国内当时第一家公募基金公司——南方基金(微博)。

  2004年1月至2005年7月担任南方基金管理有限公司投资总监及南方稳健成长证券投资基金基金经理。

  据悉,证监会稽查部门对所带走电脑过往交易记录进行逐笔检查,在调查李旭利个人账户的过往交易记录时,将其与李旭利所管理基金持仓详细比对,其中有多笔确凿的“老鼠仓”行为。基金公司“老鼠仓”有多种表现形式,最常见的是基金经理等,在以基金资金拉升某股前,先用个人资金在低位建仓;待某股价格被拉升至高位后,个人部分先卖出获利,李旭利采用的获利方法不外于此。

  业内人士认为,目前尚不清楚这一条款会否保留到最后,但允许从业人员在公允透明的环境下持股,应是趋势之一。

  实际上,多种渠道但未经证实的消息称,李旭利涉及的股票主要为工商银行(601398)和建设银行w889k优德娱乐官网 ,(601939)。资料显示,建设银行从2009年2月底的4.07元,到5月25日上涨到4.5元,上涨幅度10%左右;工商银行则从2月底的3.73元,上涨到5月22日的4.26元,涨幅近14.2%。 

  在2009年4月的一个晚上,李妻接到来自李智君的电话,劝说其购入些股票,李妻不胜其扰,将电话交给李旭利。李旭利在电话中拒绝了李智君的劝说,但当对方提出“要么帮我完成点交易量”时,李旭利松口说“那就买点像工商银行、建设银行这类的大盘股”,并明确告诉对方购入二三百万股。此后,李旭利称自己对股票账户再无关心。直到辞职后,才发现账户内资金全部购入了相关股票。

  涉案累计交易金额超5000万

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  • 李旭利涉嫌老鼠仓

  2009年,李旭利离开交银施罗德基金,进军私募。但仅一年多便辞去公司职务。在“辞职”发酵一个月之后,李旭利涉嫌老鼠仓案件逐渐浮出水面。(吴敏)

  李旭利简介

  那一年,他26岁。

  在基金法修订过程中,2011年的草案中曾拟效仿欧美市场,允许基金从业人员在备案制度下买卖股票。当时修订草案的第17条规定,“基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人买卖证券及其衍生品种的,基金管理人应当建立申报、登记、审查、处置等管理制度,避免与其管理基金的基金份额持有人发生利益冲突。”

  资料显示,在公募基金已被披露的老鼠仓中,1973年出生的李旭利名气最大。他曾经是两大基金公司南方基金(微博)和交银施罗德基金的投资总监,后在中国最大的私募基金公司重阳投资担任首席投资官。 

  这一次,他选择创业,而与他联手的正是他在大学时的师兄、如今资本市场的大腕级人物裘国根。两人合伙出资3000万元,创办“上海重阳投资管理有限公司”,裘国根担任投资决策委员会主席,李旭利出任首席投资官,主打“重阳5期”的操作。

  上海警方在此次通报中指出,案发前李旭利获悉其被证监部门行政稽查后选择了隐匿,并断绝了与原有社会关系的一切联系。

  根据中国证监会负责人的说法,在2009年2月28日至2009年5月25日期间,李旭利通过实际控制的2个证券账户,涉嫌老鼠仓的股票共有2只,获利则在1000余万元。 

  李旭利案之所以引人注目,是由于其创下多个第一:基金业内第一位投资总监级涉嫌违法违规者;从公募转至私募涉案第一人;涉及金额上亿元在基金业创下纪录。

  基金“明星”李旭利

w88优德官网网页版登录网址 3李旭利涉嫌内幕交易期间所管理基金的重仓股表现

  “老鼠仓”可以说是基金业的顽疾,这在业内并非秘密。近年来,基金从业人员违法违规行为屡屡被查出,操作方式亦更为大胆和直接。监管部门也加大查处力度,频繁派出大批次调查人员调查。

  从研究员、交易员做起,到2004年,年仅30岁的李旭利,已成为南方基金这家当时全国最大的基金公司的投资总监。正当在南方基金的事业蒸蒸日上时,李旭利却于2005年辞去所有职务,转战上海,筹建“交银施罗德基金管理公司”,出任投资总监。

  今年8月底,早报记者从上海警方获取的信息证实,李旭利已经被上海经侦总队逮捕,成为刑七修正案以来第三名被采取刑事措施的基金经理。此前两名基金经理分别是前长城基金(微博)经理韩刚和前光大保德信基金(微博)经理许春茂。 

  在今天的法庭上,检方指出,2005年8月至2009年5月,李旭利担任交银施罗德基金(微博)管理有限公司投资决策委员会主席、投资总监,2007年8月开始兼任该公司交银施罗德蓝筹股票证券投资基金基金经理。在此期间,李旭利参与交银施罗德公司所有基金的投资决策,并对蓝筹基金的资金进行股票投资拥有决定权。

  ■ 业内建议

  1998年至2005年任职于南方基金管理有限公司,曾担任公司研究员、交易员、基金经理、投资总监等职务。其中1999年9月至2004年1月担任基金天元基金经理助理、基金经理。

  研究生毕业后,李旭利并没有选择进入中国人民银行工作,而是南下深圳,参与筹建国内第一家公募基金公司——南方基金。在南方基金,李旭利从研究员、交易员做起,凭借出色的业务水平,很快升任基金经理助理,并在2000年成为南方基金旗下“天元基金”的基金经理。

  2007年8月至2009年5月担任交银蓝筹股票基金基金经理。 

  李旭利:有关股票操作只是帮助营业部完成成交量

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  李旭利称,2010年7月,得知证监会开始调查自己的时候,他正与家人同在美国。此后,他按时回国,并积极配合证监会的调查,当时自己并不知道案件已经转入经侦,否则定会自首。

  “交银系”多个基金被卷入“老鼠仓”

  电脑泄露机密,大举建仓工商银行、建设银行上亿元

  截至记者发稿,庭审还在继续进行中,预计将持续一天。

  新产品募集后,短短30多天便吸引接近11亿元的资金追捧认购,创下国内单只私募产品募集规模的新纪录。彼时正是公募基金经理过档私募基金的高潮期,一时间“私奔”成为基金业的热门词,而阳光私募更是凭借2009年的突出业绩在2010年开始膨胀式发展。

  上海市公安局经侦总队于2011年8月13日在北京将李旭利抓获。根据2009年2月出台之《刑法修正案(七)》的相关规定,李旭利于2009年2月28日-2009年5月25日之间近三个月的交易行为将涉及刑事责任。

  值得注意的是,根据上海市公安局经侦总队的通报,李旭利的“老鼠仓”不仅涉及其执掌的交银蓝筹,还涉及交银成长和交银精选,而这两只基金中,李旭利都未曾担任过基金经理,在李旭利此前担任基金经理的另一只基金——交银稳健中,其基金经理郑拓“老鼠仓”的情况也已于近日通报。也就是说,从郑拓到李旭利,从交银稳健、交银蓝筹、交银成长到交银精选,交银施罗德基金的投资正副总监以及多达4只基金都被卷入“老鼠仓”漩涡。

  而2008年时,证监会对于原上投摩根交易员唐建“老鼠仓”的处罚是:取消基金从业资格、没收非法所得并处以50万元罚款。不过,2009年2月出台的《刑法修正案(七)》,将金融机构从业人员的“老鼠仓”行为定义为“利用未公开信息交易罪”,而情节严重的依照“内幕交易罪”的规定处罚。2009年10月16日,最高法和最高检公布了 《关于执行确定罪名的补充规定(四)》,追究基金 “老鼠仓”的刑事责任从此有了法律依据,该罪名即被确定为利用未公开信息交易罪。

  分析

  期间,李旭利为逃避证券从业人员不得本人或替他人从事股票交易有关规定的监管,指使其亲属借用他人的身份证在本市五矿证券某营业部开立证券账户,并控制了上述证券账户的资金密码和交易密码,利用这些账户先于或同期于其管理的蓝筹基金、成长基金、精选基金买入或卖出同一股票,牟取非法利益。

  如景顺长城原基金经理涂强,通过网络下单的方式,操作亲属开立的两个证券账户从事股票交易,先于或与涂强管理的基金同步买入相关个股,先于或与该基金同步卖出相关个股,非法获利37万余元,被取消基金从业资格,除没收违法所得外,另罚款200万元,并终身禁入市场。

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  资金转入他人账户名下

  消息一出,上海基金界如炸锅一般,公募、私募以及媒体都在猜测李旭利在此时选择离职的原因,一时间各种传言甚嚣尘上。面对各界询问,李旭利表示,自己离开是因为“身体一直不太好,比较累”。一个月后,关于他被监管层调查的传言便在坊间流传。直到去年8月下旬,李旭利证实被上海市公安局经侦大队刑事拘留。

  根据最新刑法修正案,“利用未公开信息交易罪”的相关规定是:“处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 ”

  在投资领域曾声名赫赫

w88优德官网网页版登录网址 4   晚报记者 周柏伊 报道 制图 邬思蓓

  长城基金(微博)原基金经理刘海,被查实通过电话下单方式,操作妻子黄某账户先于刘海管理的债券基金买入并卖出相关个股,为黄某账户非法获利13万余元,被取消基金从业资格,没收违法所得外罚款50万元,并罚3年禁入市场。

  1973年出生于四川眉山的李旭利,生就一张白净的娃娃脸,身材不高。少时生活困顿,使其异常勤奋,为了走好人生每一步付出了双倍的刻苦努力。 1991年,18岁的李旭利考入中国人民大学投资经济学系,次年,在一场校园模拟股市大赛中,李旭利与高两届的师兄裘国根初次结缘,并开始展露出对投资的天分和兴趣,也为两人此后十多年的联手埋下了伏笔。

  公开信息显示,在监管部门严查“老鼠仓”的态度之下,去年以来,因为涉嫌“老鼠仓”而翻船的基金经理已有三位,分别是原光大保德信基金(微博)经理许春茂、原国海富兰克林基金(微博)经理黄林以及原长城基金公司韩刚。其中,许春茂因非法获利209万余元,被判处有期徒刑三年,韩刚因违法获利30余万元,获刑一年,而黄林则被证监会依法行政处罚,取消黄林的基金从业资格,并处以30万元罚款。

  在投资领域,李旭利声名赫赫。这位毕业于“五道口”(中国人民银行研究生部)的高材生,26岁起开始在南方基金(微博)担当基金经理。在2001年—2005年的大跌中,他所管理的产品始终保持正收益。 2005年从南方基金跳槽交银施罗德之后,也一直保持稳健增长。纵观其投资生涯,是个“拿奖拿到手软”的人物。

  根据通报信息,2011年7月,上海市公安经侦部门接公安部下发的中国证监会移交案件,立案侦查“李旭利涉嫌利用未公开信息交易案”。经侦查查明,犯罪嫌疑人李旭利在担任交银施罗德基金管理有限公司投资总监、投资决策委员会主席期间,于 2005年 8月 8日至2009年5月25日,利用未公开信息,非法交易股票2只,累计交易(买入)金额达5226.38万余元,非法获利金额达1071.57万余元。

  此后,在大多数基金公司如走马灯般换基金经理的时候,李旭利在这个位子上一坐就是四年,被业内称为“最长寿基金经理”。在此期间,A股经历科技股泡沫的破裂,指数从2245点一度跌近1000点,而他所管理的南方基金却始终能够获得正收益,逆市跑赢大盘。正因如此,李旭利和南方基金成为各项基金评选活动的常客,“金牛奖基金经理”、“晨星年度基金经理奖”等奖项拿到“手软”,其中李旭利兼任的“南方稳健”还拿下业内相当有含金量的“持续优胜基金”奖。

  检方认为,李旭利系基金管理公司的从业人员,其利用职务便利获得该基金公司尚未公开的信息后,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,情节严重,其行为已触犯《中华人民共和国刑法》之相关规定,应以利用未公开信息交易罪追究刑事责任。

  监管部门在发现上述交易记录后,随即开始从资金流追踪,发现该笔资金在2009年2月前后转至外地一位营业部负责人名下。经过调查得知,该账户随后大举建仓工商银行和建设银行上亿元。上述两只银行股,在被该账户买入期间表现不俗。工商银行自2009年3月开始的每股3.65元,一路上涨至当年6月底的5.5元左右,涨幅达到50%;建设银行同期亦从每股4元左右上涨至6.5元,涨幅甚至超过60%。

  李旭利的代理人指出,在李旭利的股票账户购入工商银行和建设银行的时候,基金公司同期购入的其他煤炭类、地产类股票获利幅度其实大大高于金融类股票。而基金公司于4月下旬查出银行放给外地的贷款有可能形成坏账后,已经大量抛售股票,但李旭利却在6月中下旬才开始抛售,以此说明李并没有利用公司未公开信息的故意,操作股票只是基于自己的专业判断。

  涉案金额达5000余万元

  对“老鼠仓”行为的取证很难,而获得证据之后,定罪的难度同样很高。很多从事“老鼠仓”的人员熟知法律条文,一般不用自己及家属的账户直接操作,而是通过指令他人,用其他账户进行交易,在认定是否授意他人进行交易方面存在困难,除非取得直接证据。此前,“老鼠仓”的违规成本仅限于罚没所得、罚款、市场禁入等行政处罚,这难以遏制抱有短期获利心态的基金从业者。

  去年九月,证监会在通报中明确:“将继续密切关注市场变化和违法违规行为的新情况、新特点,进一步加大案件的查处和曝光力度,继续将打击内幕交易作为执法工作的重点,继续严肃查处市场操纵、基金‘老鼠仓’、虚假信息披露等违法违规行为。 ”

  2010年下半年,上海证监局发起对交银施罗德基金另一位出走私募基金经理郑拓的调查。调查人员顺便将该基金公司其他人员的电脑亦带走调查,而李旭利早于一年半前辞去交银施罗德基金投资总监一职。

  “五道口”高材生,参与筹建国内第一家公募基金公司

  面对检方的指控,李旭利首先表示,对于起诉书中的“指令”二字有异议。他称,有关股票的操作并非自己执行的,只是帮助营业部方面完成一些成交量,曾提示可以买些大盘股,至于购买量则是自己辞职之后才知晓。

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