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华夏基金私募泽熙被曝卷入调查,消息称华宝兴

作者: 财经资讯  发布:2019-11-16

  中国基金报记者 天天

优德88官方网站 1华宝兴业原基金经理牟旭东

  违规机构前仆后继 监管风暴瞄准巨头

  新华网上海6月11日电(记者王原)又一起“老鼠仓”案10日在上海开庭:原东海证券投资经理王劲松对利用未公开信息交易获利事实当庭认罪。

  今年以来,监管部门对老鼠仓以及内幕交易的查处力度有增无减。

  理财周报记者 李沪生/上海报道

  □记者 杜放 上海报道

  “圈子力量”重金获利

  中国基金报记者了解到,近期业内沪上某家位于陆家嘴的基金公司被卷入大数据侦查风暴中,该公司专户投资经理因涉嫌老鼠仓而被协助调查,并且涉案金额巨大。目前此案件正在进一步调查当中。

  近期,老鼠仓的传闻再次席卷基金行业。

  证监会[微博]新闻发言人日前表示,2013年9月以来,证监会根据相关线索发现一批利用未公开信息交易股票、非法牟利的嫌疑账户,其中部分账户与华夏基金[微博]管理公司管理的个别基金存在关联,相关调查工作正依法进行中。

  此次涉案的王劲松被业内称为“券商理财一哥”,知情人士介绍,同期从监管部门移交至公安局的案件有15起,王劲松涉嫌老鼠仓案情相对明晰。

  据了解,该涉案投资经理金融行业从业经验丰富,基金从业年限超过10年,曾管理过数只公募基金产品,包括债券型基金和混合型基金,在管理公募基金前期业绩出色,但后期业绩却表现平平,该基金经理于去年离开公募岗位转投专户,记者多方打听了解到,目前该人士已经从所在从业机构离职,成都稽查局已经找其问话,但其暂未被控制。

  此前同行媒体报道称,近期业内沪上某家位于陆家嘴华夏基金私募泽熙被曝卷入调查,消息称华宝兴业原基金经理牟旭东涉嫌老鼠仓被查优德88官方网站:。的基金公司被卷入大数据侦查风暴中,该公司专户投资经理因涉嫌老鼠仓而被协助调查,并且涉案金额巨大。目前此案件正在进一步调查当中。

  年初以来,监管风暴刮向A股机构巨头。据初步统计,2013年以来,监管机构共受理涉嫌内幕交易股票案件线索38起,涉及光大、平安等知名金融机构旗下资产管理业务。仅光大保德信原基金经理违规买入金额达1.23亿元。

  公诉人表示,2010年4月到2011年6月,被告人在担任东海证券资产管理部总经理期间,利用未公开交易信息操纵其母亲的证券账户,其交易行为与他担任投资主办人的东风五号交易趋同,涉案股票61只,累计交易金额达到1483万余元,获利157万元。

  记者进一步获悉,在此案例中,监管层侦查部门通过大数据筛选发现,在该嫌疑人曾经管理的基金下单前后7天内,基金投资的股票与外界某账户所投资的股票高度重合。侦查部门由大数据获得线索后,顺藤摸瓜通过银行账户转账的三角关系确认了涉案的相关各方。

  记者经过多方调查取证后发现,该公司为华宝兴业。

  作为公募基金“一哥”的华夏基金也卷入调查。数据显示,2013年华夏基金以2311.06亿元的资产净值,排名公募基金第一。此外,知名私募上海泽熙投资管理有限公司也被爆出卷入调查。公开信息显示,泽熙投资管理资产规模已逾百亿,数度蝉联阳光私募榜首。

  可以看到,这些年出现的各类“老鼠仓”案件不仅牵连当事人的父母、配偶等亲人,还涉及他们的朋友圈、生意圈等各类圈子,私下联合、利用巨量资金牟利成为典型的利益输送行为。

  该案例中,该投资经理涉嫌将非公开信息透露给外界以获取一定报酬,所获盈利按一定比例分账,报酬金额在百万元级以上。所获报酬,先被转账至其亲友银行账户中,之后又从其亲友账户转至本人账户,监管层以此为证据突破口展开调查。

  而专户老鼠仓在去年招商基金杨奕首犯后,再次暴露在公众视野,大数据再次立下大功。

  行业龙头折戟同时,涉案金额也越来越大。北京市公安局[微博]官方微博“平安北京”13日通报,某保险公司权益投资部总经理涉嫌借职务之便,伙同其妻建老鼠仓,成交2.97亿元遭检方批捕。这被认为是国内首起保险公司内幕交易案。此外,平安资产管理公司原投资管理人员交易涉资4.87亿,仅这两起险资老鼠仓案即涉资金7.84亿元。

  去年4月,易方达基金经理马喜德等人被湖南宁乡县人民检察院提起公诉。据检察机关指控,马喜德及其同伙等人故意串通、互相配合,多次利用银行、任职公司的35亿元资金购买债券,先后操纵200余次债券买卖,安排长沙摩根公司低价买入、高价卖出,获利4900万元。将原本应属于银行、易方达等公司的债券利益输送给了长沙摩根公司,并将公司的财物非法占为己有,对于利润分成,马喜德约占五成,其他人共占五成。

  值得注意的是,此次侦查方并非上海稽查局,而是实行异地侦查由成都稽查局负责调查,由于本次调查正在进行中,涉案金额尚未最终确认。去年年末也有新疆稽查局查办上海老鼠仓的先例,利用大数据动态监测基金持股,异地监管部门稽查老鼠仓等新措施都体现了监管层打击老鼠仓维护市场三公原则的决心。

  多家公司卷入传闻

  从公募基金、私募基金、保险资管、券商资管、第三方财富公司,到保荐人、大股东、大户、分析师……这一轮的系列“老鼠仓”案件中,违规市场主体已涵盖股票上市交易及流通全过程,涉案金额动辄达数亿元。

  同年9月,原招商基金副总、专户负责人杨奕也涉嫌“老鼠仓”被调查。根据证监会[微博]披露,杨奕涉嫌亲自下单或者伙同他人,买卖相关股票,涉案金额达3亿元,涉及股票40余只,利用其管理的专户违法所得一千多万元。

  今年3月初本报曾独家报道公募冠军厉建超涉嫌老鼠仓被调查一事,3月中旬证监会[微博]例行新闻发布会上证实了此事,此后证监会通报杨奕案、马乐案、厉某案、苏某案等几起交易及获利金额巨大的案件,其中杨奕案涉及交易金额累计3个多亿,马乐案涉及交易金额累计10.5亿余元,厉某案涉及交易金额累计9.4亿元,苏某案涉及买入金额7.4亿元。

  老鼠仓的传闻让基金公司再度陷入恐慌,据同行媒体称,该基金公司位于陆家嘴。

  记者统计发现,与2013年相比,A股市场落马机构日渐增多,违规机构呈现“前仆后继”:

  层层转账手法转移资产

  今年以来,监管层加大了对老鼠仓和内幕交易的查处力度,此案为今年以来展开调查的新案件之一。记者同时获悉,目前正在侦查中的多位涉案金融从业人员波及京沪深多地公私募机构,侦查范围也有所扩大,涉案人员除了公募基金经理,还包括基金公司一般从业人员,例如北京某家大型公募基金交易部门相关人员也已经被有关部门调查。

  此后多家基金公司被卷入该传闻,业内人士一度称,该公司为H打头基金公司。而沪上深处陆家嘴的H打头基金共有6家,华安、汇添富、海富通、华富、华宝兴业和汇丰晋信,其中由于汇丰晋信未有专户资格而首先被排除。

  一方面,业绩冲动之下粗放生长,“赌重组”“赌消息”盛行。卷入调查的中邮基金原基金经理厉某一度业绩“斐然”,位列2013年公募基金冠军。一旦罚则落地,其将成为首位落马的冠军基金经理。又如,前任某明星基金经理执掌华夏大盘近6年间,依靠精准“赌重组”策略,也实现数倍的超高回报率。

  当日庭审中透露,2011年广州证监局开始追查王劲松的关联账户与投资管理账户的趋同交易行为。王劲松将其母亲的账户全部卖出并两次提现,而后与妻子协议离婚,离婚前将大部分财产和不动产归至前妻和儿子名下。

  随后记者与该同行媒体联系上,对方以不方便告知拒绝了记者的询问。

  另一方面“内部人”约束虚设,监守自盗成风。证监会行政处罚信息显示,年内27例行政处罚决定已落地,涉及逾50名行为人,而高管涉案已成突出现象。

  “老鼠仓”违法者在获利之后处理资产的方式手段也日渐升级,除了协议离婚转移资产,通过多个银行账户层层转账、意图绕过监管的手法也层出不穷。

  “传哪家的都有,证监会[微博]也不出来表个态。”上述H打头的一家基金公司内部人士愤慨地对记者表示。

  在涉及的内幕交易案件中,既有民生证券监事长南某利用其女儿名义,开设账户操作多支股票,违法获益所得144万元;也有深圳财富成长投资有限公司总经理唐某在获悉内幕交易后,建议他人买卖股票,所获收益也均被罚没。

  今年4月被媒体披露的华宝兴业前基金经理牟旭东涉嫌“老鼠仓”被调查的案例中,监管层侦查部门通过大数据筛选发现,牟旭东曾经管理的基金下单前后7天内,基金投资的股票与外界某账户所投资的股票高度重合。侦查部门由大数据获得线索后,正是通过银行账户转账的“三角关系”确认了涉案的相关各方。

  目前各家基金公司纷纷加强自身风控,不少公司开始自查是否会涉及到自身。

  “机构也热衷炒差、炒小、炒新和追消息、赌概念,堪称国内资本市场的独特一景。”上海一位资产管理公司负责人说。市场人士认为,市场机构加强风险自控和主动管理能力已是必然。

  该案例中,牟旭东涉嫌将非公开信息透露给外界以获取一定报酬,所获盈利按一定比例分账,报酬金额或在百万元级以上。所获报酬,先被转账至其亲友银行账户中,之后又从其亲友账户转至本人账户,监管层正是以此为证据突破口展开调查。

  而沪上另一家基金公司人士则表示,“我听说是海富通和汇添富中的一家,因为老鼠仓肯定是权益类的产品,在这块做得比较大的就只有这两家了。”

  北京大学法学院教授郭雳认为,强化高压态势,实现“高度监管”,是维护市场三公原则的基本要求“只有为投资者提供更好的回报,证券市场才具有吸引力,才能生存和发展下去。”

  账户里不明不白的资金往往成为案情的关键证据,在南方基金原基金经理王黎敏“老鼠仓”案中,王黎明使用其父亲王法林的证券账户,买卖自己所管理基金重仓持有的太钢不锈、柳钢股份股票,非法获利约150万元。而王黎敏辩称,“王法林”账户的原始资金属于其父王法林,投资收益和风险应由王法林自行承担。但调查发现,王黎敏曾多次从自己的银行存折转账至其父的银行卡,其父再将资金转入“王法林”资金账户。

  但是这一观点在两家基金公司方面都得到了否认,海富通对记者声称近期公司并未有主动管理型产品在运作,汇添富也直言不可能。

  此外,频频爆出的老鼠仓,也对交易、中介机构的专业化提出新要求。上海证监局近日公布的行政处罚决定显示,汇丰晋信某基金经理利用内幕消息,共交易股票12支,累计买入成交金额324万元,但最终亏损8.45万元。

  业内人士表示,在如今的大数据时代,任何转账行为等关联痕迹,都将逃不过侦查。

  调查再次陷入僵局,记者在多次尝试后终于从一位知情人士口中得到一些消息,确实是H打头的基金公司,但并未是盛传的汇添富和海富通,而是华宝兴业。

  这一罕见的“老鼠仓亏损”个案令人啼笑皆非。而从涉资10.5亿元的博时基金[微博]马乐案到知名机构频频落马,操作消息的老手法、旧伎俩屡试不爽。

  电话下单频换手机

  而上述同行媒体报道中所提及的“该涉案投资经理金融行业从业经验丰富,基金从业年限超过10年,曾管理过数只公募基金产品,包括债券型基金和混合型基金,该基金经理于去年离开公募岗位转投专户,目前该人士已经从所在从业机构离职。”也逐一被揭开迷雾。

  专家认为,这表明在知情权的保护上,市场机构、上市公司尚有不少落实规则、减少套利寻租的空间。“在信息披露方面,还做得很不够。不乏谣言满天飞,相关机构却不澄清,相反发表模糊言论误导投资者。因此仍需管住消息源头,谨慎披露信息。”郭雳说。

  近日,中信证券医药行业首席分析师张明芳微信“泄密门”事件持续发酵,手机也成为如今未公开信息交易案中的关键焦点。

  根据上述线索,记者将华宝兴业的公告一一查阅,终于排查出这个老鼠仓可能是牟旭东。牟旭东曾在南方证券担任行业研究部副经理,历任华宝兴业基金公司高级分析师、研究部副总经理、研究部总经理。曾担任华宝兴业强债A/B、华宝兴业宝康灵活、华宝兴业多策略基金经理。而其在2013年3月同时卸任这几只基金经理职务。

  在基金业历史上规模最大的“老鼠仓”、涉及交易金额超过10亿元的博时基金[微博]前基金经理马乐一案中,由于基金经理交易时间备案电话被监听,所以马乐先后购买了十几张神州行电话卡,通过电话下单,然后每隔几个月时间就把电话卡丢弃。

  同时,华宝兴业内部人士也对记者证实,牟此前确实在专户待过一段时间,但如今现已离职。而华宝兴业方面则对记者表示,公司目前一切正常,并未有此方面信息传出。

  然而百密终有一疏,日前有披露显示,“马乐虽然换了多张不记名电话卡,做足防范措施,但因发生了交通事故,马乐用其中一张卡拨打110电话,所报车牌号的车主即为马乐本人。”业内认为,相比此前有基金经理用MSN等通讯工具沟通股票信息、直接在公司电脑行情软件上下单,马乐的反侦查意识已经很强了。

  据悉,该嫌疑人在曾经管理的基金下单前后7天内,基金投资的股票与外界某账户所投资的股票高度重合,于是被侦查部门通过大数据筛选发现。而其获取的报酬先被转账至其亲友银行账户中,之后又从其亲友账户转至本人账户,由这个银行账户转账的三角关系,侦查部门确认了涉案的相关各方。

  而在当日王劲松案件的庭审中,王劲松也交代,在销毁其买卖股票的笔记本电脑时,他甚至将外壳与屏盘分拆开来分别销毁。在销毁买卖股票的手机时,王劲松将手机的芯片拆除掰碎,丢进河里。

  值得注意的是,此次侦查方并非上海稽查局,而是实行异地侦查由成都稽查局负责调查,由于本次调查正在进行中,涉案金额尚未最终确认。而上海经侦队方面也对记者坦言,由于成都方面进入,并未得到详细案件资料。

  在技术手段日益精进的今天,通过一个电话交易指令或者手机买卖股票轻松获利而不被侦查到,怕是难于登天,小小的手机也成了暴露违法者犯罪事实的线索。

  据业内人士传言,近期的一轮查处中,某个区域浮现了二十余人进入调查名单,这些人目前尚属于正常上班中。但这一点并未得到相关证据。

  专户机制引发争议

  老鼠仓这个话题一直以来便是基金行业避之不及的话题,但却时有发生,仅2013年便先后发生多起,其中多个之最也先后出现,资金最大、牵扯最多,而专户方面的第一次也是在2013年出现。

  前招商基金副总、专户负责人杨奕因涉嫌“老鼠仓”,可能已被相关方面控制,这也是国内专户涉嫌“老鼠仓”第一例。

  而引起这个状态最大的原因依旧是基金公司专户领域的不透明,据悉,目前大多数专户一对多产品都尚在封闭期内,基金信息并不会对外公布,即使过了封闭期,也只有一对多的投资者才能按时看到自己所购买产品的净值情况,定期看到自己的资金究竟投向了哪些行业、个股。

  “老鼠仓肯定是专户体制的问题,其实专户可以简单理解为公募体制下的私募,但是区别在于专户可以共享资源,一般来说投研团队方面是有沟通的,包括宏观、大方向上,都会有共同的会议乃至一定的一些资料共享,例如结构性行情在哪。公募还有仓位限制,专户就完全没有。”沪上一家大型基金公司副总对记者解释道,其透露,专户一直以来都有很大的优势,“我有的时候都不能过问专户投资经理的想法,以及团队上的事情,对客户的一些情况我也完全不知道。”

  不难看到,现在专户唯一的限制只是其规模上的控制,记者了解到,一对一的规模在3000万到5000万居多,也有1个亿以上,但不多,而一对多的产品规模也无法与公募方面相比。

  相比起公募方面的老鼠仓,专户方面无疑做的是被抬轿子的一方,上述沪上基金公司人士透露,帮私募接盘或者帮人砸盘,都有可能。

  仔细来看,不少专户都会在自家公募低价出手某些个股的时候进行接手,简单的高抛低吸。“一切都是以业绩为准,一般来说都会定一个标准,低于此标准收取管理费,高于标准后的每一分收益都可以提取20%的提成,而该提成有一部分将分给基金经理。”上述沪上基金公司副总对记者分析。

  绝对收益的压力加上高收益后的提成是促成专户老鼠仓的最大推手,证监会也屡次对此有所动作,近期被揪出的老鼠仓行为均与证监会的大数据有关。北京一大型基金公司机构部人士也对记者坦言,大数据是证监会目前所做的最有效的行为。

  据悉,2013年以来,监管层加大了对老鼠仓和内幕交易的查处力度,利用大数据调查老鼠仓,主要是通过模型在海量的交易数据中,调查违规行为。在大数据监管实行之前,金融行业的老鼠仓事件基本都来源于举报和监管层的现场检查。而近期,随着“数字稽查”的不断升级,案件线索发现、报送的及时性和精准度也在提高。

  “接下来监管层对专户肯定越来越严了,本来就不阳光化,存在老鼠仓的可能性也比公募大,我估计接下来被抓出来的老鼠仓会越来越多。”上述大型基金公司副总坦言。

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