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监管层捕鼠资管业,华夏两名基金经理被带走协

作者: 财经资讯  发布:2019-11-16

  北京青年报 范辉

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  “大数据”助力 监管层“捕鼠”资管业

监管层捕鼠资管业,华夏两名基金经理被带走协助调查。  核心提示:金融资管行业掀起的“捕鼠”风暴愈演愈烈,据称有近50人遭到监管机构调查,而最新被涉及的包括华夏基金原基金经理罗泽萍以及五一前曝出的华宝兴业原基金经理牟旭东,以及多名保险机构资管人员。

优德w88app官方登录 1优德娱乐场w88中文版 ,华夏基金原基金经理罗泽萍。(资料图)

  夏欣

  金融资管行业掀起的“捕鼠”风暴愈演愈烈,据称有近50人遭到监管机构调查,而最新被涉及的包括华夏基金[微博]原基金经理罗泽萍以及五一前曝出的华宝兴业原基金经理牟旭东,以及多名保险机构资管人员。

优德w88app官方登录 2原华宝兴业基金经理牟旭东

  随着监管机构发力,公募基金行业最大一波“老鼠仓”即将现形。

  优德w88app官方登录 ,“最会挣钱女基金经理”传被调查

优德w88app官方登录 3原华夏基金[微博]经理罗泽萍历史业绩[>>>点击查看罗泽萍基金经理档案]

  近期汇丰晋信、华宝兴业、华夏基金[微博]等多家基金公司的基金经理被卷入“老鼠仓”丑闻之中。

  昨天,有媒体称,近期华夏基金有两名基金经理协助调查。其中一位被点名牵扯进老鼠仓的基金经理为华夏基金原基金经理罗泽萍。据北京青年报记者了解,罗泽萍2004年加入华夏基金,从研究员做起,经历了基金经理助理、基金经理的标准升迁路线,先后管理过兴华基金、华夏行业精选、华夏优势等基金,罗泽萍一度被认为是“最会挣钱的女基金经理”之一。

  基金经理简介:

  5月9日,证监会[微博]通报了光大保德信红利基金原基金经理钱某(钱钧)、嘉实基金、上投摩根基金原基金经理欧某(欧宝林)以及平安资管原投资管理人员张某(张治民)涉嫌内幕交易案件。证监会新闻发言人邓舸表示,证监会将根据案件查处情况陆续通报有关典型案件。

  对于罗泽萍被调查一事,北青报记者昨天向华夏基金求证,相关工作人员表示,罗泽萍已经在今年3月从华夏基金离职,华夏基金目前并不掌握她的动向,对此事也不知情,暂时不会回应此事。北青报记者从其他渠道获悉,目前罗泽萍已经身处国外,一种说法是在国外生孩子后停留,但也不排除有其他的可能性。

  罗泽萍女士:经济学硕士。曾任大成基金[微博]管理有限公司研究部研究员等。2004年4月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理(2005年4月12日至2007年2月14日期间)、兴安证券投资基金基金经理(2007年2月14日至2007年11月21日期间)、华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金经理(2007年11月22日至2012年1月20日期间)、华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理(2012年1月20日起任职)。

  而更多的消息显示,监管层严打“老鼠仓”的风暴,正从公募向保险、信托等整个资管行业蔓延。

  据媒体称,在协助调查名单中,华夏基金还有一名基金经理牵涉其中,但目前无法获得有关方面证实。

  一方面赋予基金从业人员投资的权利,另一方面不断增强监管,加大处罚力度,疏堵并举才能改变资管行业硕鼠频出的困境

  多家基金涉案

  华宝兴业原基金经理牟旭东等待定性

  沉寂半年后,基金圈再次风声鹤唳。一大批资产管理行业的投研人员面临调查,普遍涉及“老鼠仓”行为。

  基金经理涉嫌“老鼠仓”传闻极少是空穴来风。

  据媒体报道,华宝兴业原基金经理牟旭东承认了被监管机构调查,但他表示自己情况比较特殊,和传统意义上的“老鼠仓”是两回事。被调查是因为七八年前做研究员给别人荐股,当时对这一块的监管界定不明确。

w88优德下载网址 ,  上周,华宝兴业基金经理牟旭东涉嫌老鼠仓被协助调查,且涉案金额巨大。4月23日,牟旭东接受《财经》记者电话采访时并没有否认,但表示“自己情况特殊,那是七八年前做研究员时的事情,目前正在等监管层的最终认定”。

  近期中枪的基金经理包括汇丰晋信钟小婧、华宝兴业牟旭东、华夏基金罗泽萍,还有海富通的4位基金经理。

  据北青报记者了解,有种说法是,交易所在大数据扫描时,发现牟旭东曾经管理的基金下单前后七天内,基金投资的股票与外界某账户所投资的股票高度重合,随即触发扫描系统报警。后来成都证监局追查发现,他将部分非公开消息透露给外界,并收取酬劳。目前,牟旭东正在等待监管机构对其行为的定性。

  据《财经》记者了解,华夏基金亦有两名基金经理被带走协助调查,其中一名为女性基金经理罗泽萍,目前罗已不在国内。

  除了钟小婧因有上海证监局的处罚算是板上钉钉,上述三家基金公司均以“不知情”或者“是个人行[微博]为,与公司无关”搪塞《中国经营报》记者的疑问。

  牟旭东2003年1月加入华宝兴业,历任高级分析师、研究部副总经理、研究部总经理,曾担任华宝兴业强债A/B、华宝兴业宝康灵活、华宝兴业多策略等基金经理。对于其被调查的消息,华宝兴业公司相关人员向北青报记者表示,由于牟旭东已经离职,具体情况并不清楚。华宝兴业基金公司并未收到调查的消息,公司运转也正常。

  更有甚者,沪上某基金公司被协助调查的基金经理高达5人之多,其中4人已于2013年10月至2014年3月间离职。记者致电其中数人,均未对被调查传闻进行直接反驳,而是给以“我没什么事情”、“没什么好说的”等说法。

  汇丰晋信80后基金经理钟小婧被誉为“最二”基金经理。钟小婧买入成交金额达300多万元,但累计的结果却为亏损8.45万元。日前钟小婧被上海证监局取消基金从业资格,并处以20万元罚款。

  50人大名单震惊金融行业

  随着监管层调查的深入,资管行业投研人员涉案范围越来越广,不只是基金,保险公司等资管行业多位从业人员亦有涉案。

  这是近期上海基金圈所传多起“老鼠仓”事件首次官方处罚。

  据称,目前监管机构掌握了一份超过50人的调查名单,这份名单涉及多家基金公司,其中不乏规模排名前十的基金公司。 和以往监管办案主要靠举报、现场检查不同,这次大名单主要来自于交易所监管扫描,其中主要是异常账户带来的线索。根据提前设置的参数,交易所每天对大量交易数据进行比对,一旦发现异常,系统就会报警。在此之后,交易所就会初步判断,确认异常之后报告到证监会[微博]等相关部门。在此之后,证监会稽查总队或者派出机构稽查部门将进行调查。

  平安资管投资部门负责人张治民被传在接受调查,目前手机处于关机状态。平安资管董事长万放对《财经》记者表示,张治民在一年多前因业绩太差已离职。此外,人寿等另外两家险资资管亦被爆老鼠仓。

  上海证监局官网5月5日下发行政处罚决定书显示,2009年7月20日到2012年1月3日,钟小婧在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间,根据公司授权获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权,登陆汇丰晋信投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水,使用自己证券账户以及其具有部分控制权的张某证券账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易股票12只。

  据悉,深交所[微博]有几十人的监控室,设置了200多个指标用于监测估计,一旦出现股价偏离大盘走势,深交所会派人立马查探异动背后是哪些人或机构在参与。大数据或者相应系统运行多年,但是让这套系统名扬业内的还是博时基金[微博]原基金经理马乐案的查处。交易所在日常监控时,发现一个10亿元账户重仓的小盘股和马乐掌舵的博时精选高度重合。进一步追查发现,一个3000万的账户亦是如此,后交易所上报证监会并立案。

  据悉,本次调查人数总计不下50人。5月份,或将有更多的“老鼠仓”案件被披露,涉案人数仍有进一步增加的可能。

  钟小婧被罚或许意味着监管层“捕鼠”行动将进一步升级。

  而在此之前,老鼠仓虽然也有多人落马,但原因都是个性化的。比如,唐建的老鼠仓是遭到“前妻举报”、“实习女生举报”,王黎敏、许春茂、郑拓则源于实名举报。而涂强、韩刚、刘海,则是在现场突击检查中落马等。 研究员、保险资管也被起底 据北青报记者从相关渠道了解,此次京广沪三地大调查涉及人员众多,其中不少人是协助调查。和以往相比,此次调查有两大特点:第一是从基金经理老鼠仓扩展到了研究员老鼠仓。相对于基金经理老鼠仓,研究员利用内幕信息炒股范围更广,而且从内幕消息获取上,研究员因为业务跟踪的原因,很多时候更为便捷。据悉,此次大起底过程中,发现有公司研究员违规炒股规模惊人。

  近年来基金业老鼠仓频发,涉案者级别越来越高,涉案规模越来越大,不断挑战着监管层的底线。证监会[微博]多次表示,对于“老鼠仓”在内的各类违法违规行为,保持“零容忍”态度,一经发现,严惩不贷。事实上,自2013年以来,监管层加大了查处力度,手段也不断改进,日渐成熟的大数据系统正在成为捕鼠神器。

  接近监管层的消息人士表示,对证券市场内幕交易行为、基金经理“老鼠仓”行为,会里一向是严格执法、“零容忍”,这是一个持续的日常性工作,绝不只是一次捕鼠行动。

  此外,此次大调查一大特点是涉及保险资金。以往,因为基金公司大量面对普通投资者,基金公司的内幕交易是资管行业中最受社会关注的。但是,由于保险机构的投资大多是机构对机构,普通百姓涉及较少,因此并未受到关注。据北青报记者了解,此次大数据扫描后,已经有部分案件被移交到公安经侦部门进一步调查。

  一位长期研究基金行业的人士称,一方面赋予基金从业人员投资的权利,另一方面,不断增强监管,加大处罚力度,疏堵并举或才能改变资管行业硕鼠频出的困境。

  证监会此前官方证实,今年1月28日离职的中邮基金厉建超已于去年年末立案调查,而去年年末离职的汇添富基金苏竞涉及买入金额高达7.4亿元之多。

  新闻内存:基金经理到底能不能炒股?

  多人涉案

  除了钟小婧,海富通基金公司原基金经理黄春雨、上投摩根基金公司原基金经理欧宝林和华宝兴业基金公司原基金经理牟旭东,均被传已涉“老鼠仓”被立案调查。

  基金经理能不能炒股?这个问题现在已经有了明确的答案。根据中国证券投资基金业协会今年初发布的《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》,包括基金经理在内的基金从业人员等,只要报备并持股3个月以后,就可参与炒股。 但这一合法途径却并没有招来很多掌声。主要原因是,有部分基金经理觉得担心触犯到合规问题,买到公司基金购买的股票,会解释不清。

  牟旭东的涉案源自交易所从“大数据”中获得线索,稽查部门顺藤摸瓜通过银行账户转账的三角关系确认了涉案的相关各方。值得注意的是,此次调查方并非上海证监局,而是由成都证监局负责。

  随着监管层打击“老鼠仓”力度的升级,北京的基金公司亦未能幸免。

  在新基金法颁布之前,基金从业人员被严令禁止参与证券市场投资,即使购买场内交易基金也不被允许。而在新基金法实施后,只要经过报备,基金经理等从业人员及家属均能炒股。但由于此前没有实施细则,多数基金公司仍然维持原有“禁令”。

  稽查部门通过大数据筛选发现,在牟旭东曾经管理的基金下单前后七天内,基金投资的股票与外界某账户所投资的股票高度重合。其涉嫌将非公开信息透露给外界以获取一定报酬,金额在百万元级以上。业界有猜测称,其涉案的金额可能高达八位数。

  据媒体报道,华夏基金也有两名基金经理被带走调查,包括“最会赚钱的5大女基金经理”之一的罗泽萍。与此同时,海富通基金五位不久前刚离任基金经理也传出因涉嫌“老鼠仓”被调查。

  罗泽萍:经济学硕士。2004年4月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理(2005年4月12日至2007年2月14日期间)、兴安证券投资基金基金经理(2007年2月14日至2007年11月22日期间)、华夏行业精选股票型基金 (LOF)基金经理(2007年11月22日至2012年1月20日期间)、华夏优势增长股票型基金基金经理(2012年1月20日起任职)。

  4月23日,牟旭东接受《财经》记者电话采访时并没有否认“接受调查的事实”,他强调自己的情况比较特殊,跟目前爆出来的老鼠仓是两码事。“那是七八年前做研究员时做的事情,早期相关法律并没有明确规定,很多东西是有争议的,比如给别人荐股。”

  公募基金经理辞职潮

  “其实,现在并不是说所有接受调查的都会有问题,有些事情在没有结论之前,不好判断。” 牟旭东告诉《财经》记者,“之后会休息一段时间,未来可能会考虑去做私募,因为做公募太辛苦了。”

  据悉,此次调查涉及案件和协助调查人数有50人之多,除了公募基金经理、基金研究员,还包括其他资管公司,比如保险、信托和私募。除了基金圈遭遇地震之外,亦传平安资管、中国人寿和太平人寿三家险资公司也因“老鼠仓”被调查。

  与此同时,华宝兴业基金相关人士对记者表示,牟旭东今年初已经从公司离职,公司尚未接到监管部门的任何正式通知,一切业务正常运转,未受影响。

  而且,监管层本轮对于资本市场的查处,不只局限于“老鼠仓”。包括内幕交易、利益输送等资本市场的违法行为,监管层也加大了查处力度。此外,新股发行中的利益链也将被纳入重点侦查范围。

  资料显示,牟旭东自2003年1月加入华宝兴业基金管理有限公司[微博],历任高级分析师、研究部副总经理、研究部总经理,曾担任华宝兴业强债A/B、华宝兴业宝康灵活、华宝兴业多策略等基金经理。

  或许不完全是巧合,上述被传“老鼠仓”的基金经理,全部于事发之前离职,基金公司也悄无声息地发布离职换人公告。

  此外,《财经》记者获悉,近期华夏基金亦有两名基金经理被带走调查,其中一名为女基金经理罗泽萍,目前罗已不在国内。华夏基金内部人士告诉记者,该基金经理今年3月已经离职,“因为生孩子的缘故”。

  统计数据显示,今年前4个月,基金高管、基金经理的离职数量已逼近去年全年的人数。

  资料显示,罗泽萍于2004年加入华夏基金,历任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理、华夏行业精选基金经理等,一度被媒体评为“最会赚钱的5大女基金经理之一”。

  截至4月9日,今年已有114名基金经理离任,而去年同期,离任基金经理仅63人,去年全年离任基金经理为140位。

  据接近证监会的人士告知,目前监管部门调查了部分上海基金公司的研究员,发现其老鼠仓的涉案金额比一些基金经理还大。他并称,证监会目前会将重点案件优先立案。据《财经》记者了解,此次调查涉及案件和协助调查人数有50人之多,除了公募基金相关人员,保险公司等资管行业的投研人员亦有不少。

  接近监管层的人暗示,近期的查处风暴,是基金经理离职潮主要原因。

  据悉,已有部分案件转至上海经侦总队,处于立案侦查阶段。

  据悉,监管部门目前有一份涉嫌“老鼠仓”的大名单,涉及多家基金公司,其中不乏大型基金。而近期查处的钟小婧以及牟旭东,都是因多年前的旧账被揪出水面。

  “业内对此事已屡见不鲜,现在看到有人悄然离职,极有可能就是被调查到差不多就走了。”一位基金经理私下感叹。

  除了离开公募领域,出国移民也成为部分基金经理避难的去处。据《财经》报道,被曝遭调查的华夏基金经理罗泽萍或已不在国内,而另一家基金公司高管也因涉嫌“老鼠仓”之后,下落不明,据说,人已出境。

  4月28日及29日,保监会资金处要求各家险资主管风控的副总到北京闭门培训。据悉,险资近期风险排查重点之一即内幕交易和利益输送,保监会前数周下发文件要求各公司自查股票、债券和非标资产投资过程中的风控情况。

  对此,监管机构稽查系统人士对记者表示,媒体的报道与过分关注也是导致嫌疑人外逃的原因之一。

  大数据显威

  另据记者了解,实际上,相对于其他资管公司,公募基金对于基金经理的控制已经算是金融机构里比较严苛的。比如,交易时间上交手机、基金经理的办公电脑也会受到严格监控。有些基金公司甚至还会要求基金经理上交护照。

  与以往老鼠仓的曝光不同,此次一众投研人员被查的线索多来自交易所的“大数据系统”。

  不过,这么多的基金经理因“老鼠仓”被立案也从侧面证明,基金公司的内部风控失察,基本上是形同虚设。业内人士建议,证监会在查处的同时,还应该加强对基金公司内部监察体系的完善。

  该系统是业内人士对沪深两市交易所一系列监察系统口语化的统称。

  监管层“大数据”发力

  据悉,沪深两大交易所对“老鼠仓”等交易行为建立了专项核查和定期报告制度,目前交易所已建立实时监控机制、专项核查机制、联动监控机制、智能化监控机制四位一体的监控体系。

  证监会稽查技术手段升级也为打击“老鼠仓”提供了有力技术保障。

  此前,博时马乐老鼠仓亦由监管系统挖出。当时深圳交易所在监控时发现,有异常账户重仓的小盘股和马乐掌舵的博时精选高度重合。进一步追查发现,马乐通过操作自己控制的三个股票账户,先于或同期与其管理的博时精选基金买入相同股票76只,成交金额人民币10亿余元,获利近2000万元。

  据记者了解,涉嫌老鼠仓大名单是基于交易所监测到的异常账户形成的。交易所通过先进的大数据大监测系统,发现疑点之后将做相关分析和比对,确认异常的直接向证监会有关部门通报,证监会稽查总队或派出机构稽查部门则介入调查。

  据接近证监会稽查局的人士介绍,现在去现场检查,用电脑直接能查出嫌疑人的所有电话。电脑文件的数据恢复功能很强大。用一个与U盘类似的东西插上电脑即可。有参与调查的人士说,“看到这种数据恢复能力,自己都吓出一身冷汗。”

  博时基金[微博]公司的马乐“老鼠仓”就是源于大数据提供的信息现形。

  监管层利用大数据调查老鼠仓,主要是通过模型在海量的交易数据中,调查违规行为。“哪些账户有联动性,很快就会被发现,往往操作越频繁越容易露馅。” 业内人士表示。

  此次被查“老鼠仓”的牟旭东,也是因为老鼠仓账户与其管理产品的投资标的高度重合,在获利报酬辗转至其本人账户时,侦查部门才正式着手调查此案。据接近监管层的消息人士称,现在大数据监控已经相当敏感,和基金产品持仓重合度较高的账户都在被密切监控,一旦发现问题,就可正式立案调查。

  深交所[微博]总经理宋丽萍曾在今年的“两会”期间公开表示,深交所有一个几十人的监控室,通过200多个指标进行分析,倘若股价偏离了大盘走势,会立即核查该上市公司是否有特殊的信息公布。如果有投资者在公司还未发布“高送转”、重组等利好消息之前,首次买入相关股票,随后该股出现异动,则深交所会立即监控到此行为并上报证监会。

  目前沪深两大交易所对“老鼠仓”等交易行为建立了专项核查和定期报告制度,交易所可以实现实时监控机制、专项核查机制、联动监控机制、智能化监控机制四位一体的监控体系。

  在大数据监管实行之前,金融行业的老鼠仓事件基本都来源于举报和监管层的现场检查。比如杨奕案的爆出是由于情人反目;而中邮基金原冠军基金经理厉建超则是因为同行的举报。

  借助互联网的搜索技术,“大数据”可以将基金经理所提供的所有亲属账户纳入监控,并对与这些账户同时或一定时间上先后买入或卖出的账户进行监控,圈定特定账户是否存在利用未公开信息交易的行为。

  对于越来越多的高智商涉案者,仅靠举报已经不能完全覆盖。随着“老鼠仓”的阵地逐步转移到基金专户等信息披露不足的区域,根本难以追踪。

  在实施大数据监管之前,金融行业的“老鼠仓”事件基本来源于举报和监管层现场突击检查。

  近年来,基金公司已采用多种措施防范从业人员进行违规交易,但效果难言乐观。比如,在容易产生内幕交易的岗位如基金经理、投资总监的座位上方都安装了摄像头,采取处处有监控、每个环节人盯人的方法来防范。

  未来,随着大数据监管与技术的不断升级,越来越多的“老鼠仓”会绳之于法。

  “但这并不能完全堵住死角,如果有人处心积虑想做的话。”一位公募基金员工说,比如有的人准备两部手机,一部工作时间上交,一部手机关机揣在兜里,必要时去厕所里面下单买卖股票,或者使用别人名下的账户。

  老鼠仓与内幕交易有所不同,内幕交易指利用证券内幕的信息优势赚取股票差价,作为公募投研人员领先于市场接触到信息颇为正常,而老鼠仓是指用公募资金拉升股票之前,先以自有资金在低位建仓等,情节更为恶劣。老鼠仓另有形式是勾结私募和游资,通过荐股、抬轿子等方式获得分成,则更为隐密。

  查处老鼠仓的工作非常繁琐,一般需要查看长达三年的交易数据,随着“数字稽查”的不断升级,案件线索发现、报送的及时性和精准度也在提高。刚刚完成宣判的马乐案,证监会于2013年4月11日启动对相关账户异常交易案的初查工作,2013年6月21日立案稽查,交由深圳证监局承办,仅仅两个多月的时间。

  制度日趋成熟

  基金老鼠仓屡禁不止,已经严重影响了行业的信誉。

  在基金观察人士看来,相对于基金经理‘老鼠仓’的巨大收益,他们的违规成本并不高。

  2007年上投摩根唐建、南方基金王黎敏“老鼠仓”案,两人仅被处以取消从业资格、50万元罚款和市场禁入的行政罚单。

  2009年关于“老鼠仓”的刑法修正案出台后,情况略有好转。按照《刑法》第180条的规定,基金经理从事“老鼠仓”活动,情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  2011年,长城基金原基金经理韩刚因利用未公开信息交易罪,被判处有期徒刑一年,成为中国基金业第一个因老鼠仓获刑的基金经理;2013年,著名基金经理李旭利因 “老鼠仓”案交易金额2亿多元,获利数千万元,最终被判有期徒刑四年,罚金1800万元人民币,颇具震慑效果。

  一个值得注意的现象是从去年开始基金经理们投奔私募、保险的人员逐渐增多。“一方面是压力大,另一方面也是为了规避危险。”有业内人士如是说。

  一位长期研究基金行业发展的人士认为,尽管老鼠仓为基金经理个人行[微博]为,但实际上暴露了基金公司自身内控的严重不足。目前的情况是老鼠仓出来之后,基金公司一句“已经离职”就将责任撇得干干净净。他建议,应该加强对基金公司的追责。

  去年9月,针对马乐案证监会通报了对博时基金[微博]采取责令整改六个月等监管措施。证监会认定该公司存在内控制度不完善、相关规定执行不严格等情形。博时基金随后回应,将严格按照证券监管部门的要求认真完成整改。

  对于基金公司来说,老鼠仓不但会让旗下涉事基金遭遇异常巨额的赎回,对品牌、公司形象带来致命的打击。而且随着监管趋紧,很多资格会被取消,比如社保年金业务被停。

  其实,从国际成熟市场经验来看,严格禁止从业人员买卖股票并不有利于解决“老鼠仓”等问题。2013年,新《基金法》修改后,允许基金从业人员经过备案等流程后炒股。根据新《基金法》第十八条规定,公募基金从业人员及其配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  去年底,中国证券投资基金业协会发布了《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》的通知,文件指出,基金管理人应当遵循合法性、审慎性、有效性的原则,对基金从业人员本人、配偶、利害关系人的证券投资行为进行管理和监督。

  虽然政策开了口子,但据《财经》记者了解,国内基金公司推进员工证券投资仍不多。“之所以不敢放开员工参与证券投资,考虑到敏感时期别在合规上出现闪失”。而且,为了减少不必要的风险,不少基金公司甚至通过严格的规则,让从业人员及家属自动放弃炒股。

  前述长期研究基金行业的人士称,从目前的情况看,资管行业的管理制度正逐步走向成熟。

  【作者:《财经》记者 陆玲 曲艳丽 】

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