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融通老鼠仓案主角曝光,融通疑似老鼠仓事件前

作者: 财经资讯  发布:2019-11-17

  王艳伟

  申兴

  每经记者别冶巩万龙

  一个月前,证监会稽查局对融通基金老鼠仓案立案调查,日前,案件获得进展,融通旗下指数基金经理张野是该老鼠仓案的主角。

  一般基金公司并不会刻意将不同基金经理的办公位置隔离开来,而且,基金经理在公司内部讨论买哪只股票并不避讳,甚至在买卖股票之前都会相互通气,“连我们前台都知道基金经理买什么股票”

  5月12日,中国证监会有关部门负责人表示,融通“疑似老鼠仓事件”前期调查的阶段工作已经完成,案件进入后续审理阶段,很快就会公布调查的最终结果,初步调查显示该案属“个人问题”。

  继唐建、王黎敏之后,融通基金“老鼠仓”案的爆出,再度在起市场上引起轩然大波。一个月前,证监会稽查局已对融通“老鼠仓”案立案调查,目前,这一案件再获进展,融通旗下指数基金基金经理张野为此次老鼠仓案主角被证属实。

  虽然案件主角张野浮出水面,但案情仍扑朔迷离,悬疑重重。涉案神秘散户周蔷究竟为何人?此次老鼠仓案的严重程度是否构成刑事犯罪?这些疑问都亟待解开。

  融通基金老鼠仓事件愈加明朗,案件主角为原融通深证100和融通巨潮100的基金经理张野。

  本报证实,融通基金旗下的融通深证100指数基金、融通巨潮100指数基金基金经理张野涉嫌与周蔷账户有关。

  然而,案件主角张野虽浮出水面,但案情仍扑朔迷离,悬疑重重。

  融通:老鼠仓主角是张野

  今日,融通基金发布公告称,公司已于4月14日做出决定,暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并向监管机关进行了报告。同时,“鉴于‘周蔷事件’中张野有严重违反公司制度规定的行为,公司决定与张野解除劳动合同,予以除名”。昨日CBN记者多次拨打张野手机,但一直无人接听。

  5月15日,融通基金公告,免去张野所任基金经理职务,并予除名。

  涉案的神秘散户周蔷究竟为何人?

  “这个消息基本属实,但公司还没有收到证监会相关文件。”融通基金相关人士向记者证实,基金经理张野正是此次老鼠仓的主角,公司目前正在做出相关处理措施。张野管理的两只指数基金,将转交给其他基金经理管理。

  4月7日,经《证券时报》报道,自2006年以来,一位名叫周蔷的散户与融通旗下融通新蓝筹和基金通乾等同时出现在包括新中基(000972.SZ)、广州冷机(000893.SZ)、海南海药(000566.SZ)和川化股份(000155.SZ)在内的多只股票的十大流通股股东名单中。该报道引起了证监会重视,并于4月13日对此案正式立案调查。

  周蔷魅影

  牵涉基金又为何是非张野管理的融通新蓝筹和融通老鼠仓案主角曝光,融通疑似老鼠仓事件前期内情。基金通乾?

  今日,融通基金发布公告称,公司决定聘任郑毅和王建强同时担任融通深证100和融通巨潮100两只指数基金的基金经理,免去张野所任的上述两只基金的基金经理职务。

  由于该事件牵涉到两只基金,融通基金内部有员工曾对公司命运非常担忧,不过,该案件已被证监会认定属于“个人问题”。

  周蔷本来是个普通的名字,在全国公安部信息系统内,与之同名的周蔷多达172人之多。

  此次老鼠仓案的严重程度是否构成刑事犯罪?

  公告称,自有关媒体报道“周蔷事件”后,公司立即进行了认真自查,决定暂停张野的基金经理职务,并向监管机关进行了报告。鉴于张野有严重违反公司制度规定的行为,公司决定与张野解除劳动合同,予以除名。

  证监会于5月12日对该案做出表态,证监会已掌握了相关人员涉嫌违法违规行为的证据,目前,前期调查工作已经完成,案件进入后续审理阶段,证监会行政处罚委员会正在对此案进行审理和认定。同时,证监会强调对老鼠仓需追究刑事责任。

  据WIND统计显示,自2006年以来,周蔷与融通基金旗下的新蓝筹证券投资基金、通乾证券投资基金,先后共同在新中基、海南海药、广州冷机和川化股份四只股票的前十大流通股东中出现。而在跟随融通系基金进出四只个股后,周蔷账面外界估算的最高获利接近2000万元。

  这些疑问都亟待解开。

优德娱乐场w88金殿,  融通基金的公告正式将“老鼠仓”的主角张野推上了被告席! 

  融通深证100和巨潮100分别成立于2003年9月和2005年5月,张野从基金成立起就担任基金经理。根据公开资料,张野于1962年生,工商管理硕士,14年证券从业经验,历任杭州新希望证券投资顾问有限公司董事长、总经理,融通基金管理有限公司研究员,融通深证100指数基金经理,融通巨潮100指数基金经理。

  据知情人士透露,融通基金从媒体上得知此事的当天上午,第一时间就分别向中国证监会基金部、深圳证监局分别作了报告,同时开始了自查。

  融通证实“老鼠仓”主角是张野

  案情悬疑重重

  此次老鼠仓案件所涉及的基金是融通新蓝筹和基金通乾,并不是张野管理的基金。深圳一位不愿透露姓名的基金研究员认为,这至少说明张野对其他基金的操作动向了如指掌。

优德娱乐场w88注册,  深圳一家基金公司副总告诉记者:“融通内部听说自查得很厉害,把基金经理的上网卡、笔记本电脑和家属身份证号码都交上去了。”

  “这个消息基本属实,但我们公司还没有收到证监会相关文件。”融通基金相关人士向记者证实,公司的基金经理张野正是此次老鼠仓的主角。

  2006年起,一名叫做周蔷的神秘投资者成功跟随融通基金旗下的新蓝筹基金、通乾基金,买卖新中基、广州冷机、川化股份和海南海药,获利近2000万元,从而引出了融通基金老鼠仓事件。

  事实上,据记者了解,一般基金公司并不会刻意将不同基金经理的办公位置隔离开来,而且,基金经理在公司内部讨论买哪只股票并不避讳,甚至在买卖股票之前都会相互通气,深圳一家基金公司副总还曾表示,“连我们前台都知道基金经理买什么股票”。

w889k优德娱乐官网,  据消息人士透露,融通基金详细调查了基金通乾、融通新蓝筹两只基金在新中基等四只股票的投资行为,包括研究员的推荐报告、基金经理的买入申请报告、特别是详细的交易清单,并与相关基金经理、研究员、交易员进行了谈话。

  针对老鼠仓问题,上述人士表示,公司目前正在做出相关处理措施,至于张野管理的两只指数基金,公司会转交予其他基金经理管理。

  值得注意的是,最初爆出融通老鼠仓的基金是融通新蓝筹和基金通乾,而非张野管理的上述两只指数型基金,而张野朋友买入的股票是其他基金建仓的品种。现在幕后主角张野已经浮出水面,但背后仍然留下了太多的悬念。

  对此,上述基金研究员向CBN表示,基本上不可能杜绝基金股票买卖信息的外泄,即使将管理不同基金的经理相互隔离,由于基金公司的投资研究讲究团队合作,甚至有的基金经理本身还兼任行业研究员,所以相互之间的讨论仍然不可避免,更何况还有很多基金经理同时管理两到三只基金。

  4月11日,融通基金在公告称,“我公司对此高度重视,在第一时间向监管机关进行了报告,同时针对报道中所提及的四只股票的投资行为,认真展开了调查。公司还将积极配合主管机关进行相关调查。”

  今日,融通基金发布公告称,经公司研究决定,聘任郑毅和王建强同时担任融通深证100和融通巨潮100两只指数基金的基金经理,免去张野所任的上述两只基金的基金经理职务。

  首先,媒体寻找的周蔷究竟是何人?

  目前张野已被融通基金撤销基金经理职务并辞退,融通基金今日公告称,将聘任郑毅和王建强为融通深证100与融通巨潮100指数基金经理,此事项已报经中国证券业协会注册登记和深圳证监局审核备案。

  消息人士透露,融通基金的自查表明,旗下两只基金在这四只股票上的投资依据和交易行为都很正常,看不到有利用基金资产输送利益的迹象。相关受调查人员也均表示,与周蔷无任何关系。周蔷应该不可能是基金通乾、融通新蓝筹两只基金的老鼠仓。

  公告同时称,自有关媒体报道“周蔷事件”后,公司立即进行了认真自查。本着对基金持有人负责的原则,公司已于4月14日做出决定,暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并向监管机关进行了报告。鉴于“周蔷事件”中张野有严重违反公司制度规定的行为,公司决定与张野解除劳动合同,予以除名。

  其次,张野虽然作为此次事件的主角,他又是如何掌握了基金通乾和融通新蓝筹建仓和减仓的动向呢?

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  张野与朱小民浮出

  显然,融通基金的此则公告无疑使得“老鼠仓”的主角正式浮出水面!

  这些疑问并没有在融通基金的公告中找到答案!

    新浪声明:此消息系转载自新浪合作媒体,新浪网登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

  证监会有关负责人表示,4月7日媒体报道融通基金涉嫌内幕交易的有关线索后,证监会在10分钟之内进行布置核查,在启动调查的1小时内,调查人员到达调查现场。4月13日,证监会正式立案调查。

  是否遭刑罚关键在情节严重与否

  案情难界定 或承担刑事责任

  深圳一位基金公司副总经理表示,当此时机融通基金的“疑似老鼠仓事件”非常敏感。证监会刚刚经历了一轮人事调整,基金行业的领导变动最为显著。从分管的副主席姚刚到部门主任吴清,均是新接手基金行业。“3月份时证监会新任基金监管部主任吴清来深圳调研,当着所有基金公司总经理的面提及如果再有老鼠仓事件,将严查绝不手软。”

  由于基金老鼠仓行为破坏力大、影响极坏,近年来,基金老鼠仓行为引起监管层的高度重视,对于基金老鼠仓行为的制裁已经上升到刑事层面。

  由于基金老鼠仓破坏大、影响极坏,近年来引起监管层的高度重视,对于基金老鼠仓行为的制裁已上升到刑事层面。

  3月20日证监会即颁布《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,要求建立基金经理注册制度、减少基金经理频繁变动、公平对待不同资产、基金公司员工不得买卖股票……

  尽管此前唐健和王黎敏并没有受到刑事处罚,不过根据今年2月28日通过并实施的刑法修正案规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照内幕交易罪论处。

  刑法修正案规定,证券交易所、期货交易所、证券、期货公司、基金公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用职务便利获取的内幕信息以及其他未公开的信息,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照内幕交易罪论处。

  据接近监管层的人士透露,深圳证监局稽查处办案人员迅速从交易所调取了周蔷的账户资料,从融通基金调取了包括两只基金在四只股票投资在内的大量资料,并要求公司高管及所有投资、研究、交易人员提供手机通话清单。4月10日下午,稽查人员对融通基金高管、相关基金经理和研究员分别进行了谈话。

  同时,刑法修正案规定,从事“老鼠仓”行为的人员,情节特别严重的,将处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  同时,刑法修正案规定,从事“老鼠仓”的人员,情节特别严重的,将处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。但是“情节特别严重”究竟如何界定,是“融通老鼠仓案”能否被处以刑事制裁的关键。

  此时,融通基金的自查也仍在进行。随着调查的进行,融通深证100指数和融通巨潮100指数两只基金的基金经理张野已经不能置身事外。

  然而,上述法规中的“情节特别严重”究竟如何界定,将成为“融通老鼠仓案”能否被处以刑事制裁的关键。

  对此,北京问天律师事务所张远忠律师指出,目前证券法中,对于老鼠仓犯罪行为的制裁已经有法可依,不过,老鼠仓犯罪的标准如何界定并没有细化的解释,“情节严重”到底是获利资金大、对投资者的损害程度大还是老鼠仓行为过多,诸如此类情况都没有具体规定,因此,融通基金老鼠仓案究竟是否构成犯罪,还要视具体情况而定,但不排除有负刑事责任的可能。

  据知情人士透露,在媒体报道刚出来的时候,融通深证100指数基金、融通巨潮100指数基金基金经理张野每天照常上班。而从4月中旬之后,张野已经不再上班。

  对此,北京问天律师事务所张远忠律师指出,目前证券法中,在刑事层面上,对于老鼠仓犯罪行为的制裁已经有法可依,不过,对于老鼠仓犯罪的标准如何界定并没有做出细化的解释,“情节严重”到底是获利资金大、对于投资者的损害程度大还是老鼠仓行为过多,诸如此类情况都没有具体的规定,因此,此次融通基金老鼠仓案究竟是否构成犯罪还要视具体情况而定,但不排除有负刑事责任的可能。

  有市场人士认为,由于基金经理多出身于投资、咨询机构,而这些机构对于股票投资并不加以管制,这些人习惯了投资股票,进入基金行业担任基金经理后,面对市场诱惑,不投资股票恐怕很难,这使得基金老鼠仓行为难以杜绝。

  据融通基金最新发布的公告称,4月14日,融通基金暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并上报监管机关备案。

  那么,如果张远忠所说的可能得以成真的话,张野将成为中国首位涉案老鼠仓遭刑罚的基金经理,相信最终结果将会在很快一段时间内得以揭晓。

  或许,张野事件给基金业提出了一个新课题,也再一次敲响了警钟!

  据接近监管部门的人士透露,在事发后的第二周,张野终于选择主动求见办案人员,坦承周蔷账户的实际控制人是一个大户,叫朱小民,是张野的一个的老朋友。周蔷账户对新中基等四只股票的投资与张野的推荐有关。

  主角虽浮出仍有多个谜底未揭开

  《每日经济新闻》记者 别冶 巩万龙

  获利最多几百万

  2006年起,一名叫做周蔷的神秘投资者成功跟随融通基金公司旗下新蓝筹基金、通乾基金同时买卖4只股票,包括新中基、广州冷机、川化股份和海南海药,获利近2000万元,从而引出了融通基金老鼠仓事件。

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  张野,工商管理硕士,融通深证100指数基金和融通巨潮100指数基金的基金经理,证券从业经历超过14年。

  “起初被爆出老鼠仓的周蔷可能并不是张野本人,而是张野朋友的账户。”有知情人士向记者表示。而值得注意的是,最初爆出融通老鼠仓的基金是融通新蓝筹和基金通乾,而非张野管理的上述两只指数型基金,而张野朋友买入的股票是其他基金建仓的品种,这使得融通基金老鼠仓事件留下不小悬念。

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  “张野比较另类,原来是做证券咨询的。”深圳一位从公募基金跳槽到私募基金的基金经理介绍。而一些公募基金经理则称张野为“江湖派”。

  现在,虽然幕后主角张野已经浮出水面,但是,还有相当多的谜底没有揭开。

  据了解,张野在2000年时期已经大名鼎鼎,任当时知名证券咨询机构杭州新希望证券投资顾问有限公司的董事长、总经理,杭州新希望当时宣称是浙江规模最大、研究力量最强的大型专业化证券投资顾问公司。

  首先,坊间到处寻找的周蔷究竟是何方“神圣”?

  由于是做证券咨询出身,所以张野身上的“江湖”气息较其他“学院派”出身的基金经理多了一些,加之管理的是指数基金,相对工作量比较小,认识张野的人士称张野“喜欢交朋友。”周蔷账户的实际控制人就是张野的朋友。

  其次,张野虽然作为此次事件的主角,他又是如何掌握了基金通乾和融通新蓝筹建仓和减仓的动向呢?

  随着调查的深入,迷雾散尽,周蔷这一账户的真相逐步显现,其中有颇多与此前猜测大相径庭之处。

  ……

  此前,外界普遍猜测周蔷在四只股票上获利颇丰,这一数字最高达到2000万元。然而据接近监管部门的人士称,尽管经历06年、07年的大牛市,周蔷账户的盈利寥寥,在尾随融通旗下基金投资的四只股票上的获利最多也只有几百万,在川化股份上,周蔷这一账户甚至还是亏损出局。而从公开信息来看,融通旗下基金在这四只股票上获利颇为丰厚。

  显然,这些疑问并不能从融通基金的公告中找到答案!

  对此,一位基金公司副总经理向本报记者介绍,基金公司普遍采用的投研一体化模式,在晨会、例会以及公司投研信息平台上,投研人员能够共享这些报告。基金经理利用职务之便,完全可以得到这些信息。据接近监管部门的人士透露,张野推荐给周蔷的信息,也正是通过这种途径得到的。

  郑毅,1999年至2008年,就职于鹏华基金管理有限公司,其中2001年9月至2003年4月任基金普润基金经理,后任投资总部副总经理职务;2008年至今,任融通基金管理有限公司固定收益小组副组长。

  上述副总经理称,除了选择哪些股票外,交易时机也非常重要。在基金经理实际操作中,何时建仓、何时卖出,都是保密的。这也就出现了选择同样的股票,融通两只基金盈利而周蔷亏损的情况。

  王建强,2004年至今就职于融通基金管理有限公司,历任金融工程研究员、基金经理助理职务。

  等待结论

  记者观察

  证监会相关负责人表示,调查中发现上述“个人的问题”主要体现在:一是 “从业人员不按规定做交易,违反规定,不该交易的情况下做了交易”。二是“违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些‘不当行为’”。

  基金经理选拔方式埋隐患

  法律界和基金界更为关注的一个话题是,这一事件是今年2月28日第十一届全国人大常委会第七次会议通过刑法修正案(七)后,首例被调查的涉嫌案件。

  众所周知,基金行业的急速发展,导致行业相关的各种资源供应不足,这一点十分明显地体现在基金经理的极度缺乏上。

  深圳一位律师认为,尽管张野涉案一事发案在3月1日之后,但据悉其涉案行为是发生于今年3月1日之前,按照法不溯及既往的原则,相关当事人面临刑事处罚的可能性不大。

  新基金大量发行,基金业近几年又几无人才储备,去相关投资及咨询机构选拔人才已经是基金喜闻乐见的基金经理选拔方式。

  (本报记者赵娟对此文亦有贡献)

  纵观基金经理的身家背景,投资及相关咨询机构出身的基金经理为数不少。

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  此次融通老鼠仓事件主角张野,曾任杭州新希望证券投资顾问有限公司董事长、总经理。

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  来源:经济观察网

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  无独有偶,2007年,宝新能源时任副总经理张剑峰涉嫌内幕交易,在公开披露重大信息前违规买入了该公司股票23.3万股。

  而张剑峰也曾是咨询机构资深人士,资料显示,张剑峰曾任深圳市怀新企业投资顾问有限公司经理,当年在股评界颇有名气。

  有市场人士担忧,部分基金经理出身于投资、咨询机构,而这些机构对于股票投资并不加以管制,进入基金行业后,要把这些习惯了自由投资风格的咨询机构人士严格地装进公募基金的条条框框中,本身就有难度,这也使得基金老鼠仓行为难以杜绝。

  或许,张野事件的出现,应该给基金业提出了一个新的课题,也再一次敲响了警钟!每经记者别冶巩万龙

  关于融通深证100指数基金、融通巨潮100指数基金(LOF)

  基金经理变更的公告

  经公司研究决定,并报经中国证券业协会注册登记和深圳证监局审核备案,聘任郑毅先生、王建强先生为融通深证100指数证券投资基金基金经理,聘任郑毅先生、王建强先生为融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金经理,免去张野所任的融通深证100指数证券投资基金基金经理和融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金经理职务。截至本公告发布日,郑毅先生、王建强先生无被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。

  自有关媒体报道“周蔷事件”后,我公司立即进行了认真自查。本着对基金持有人负责的原则,公司已于4月14日做出决定,暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并向监管机关进行了报告。

  鉴于“周蔷事件”中张野有严重违反公司制度规定的行为,公司决定与张野解除劳动合同,予以除名。

  特此公告融通基金管理有限公司

  2009年5月15日

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