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涉嫌基金经理已提前卸任,上海5基金公司涉嫌老

作者: 财经资讯  发布:2019-11-17

  金证券记者 管伟

  黄祎妮

优德88官方网站 1东吴嘉禾优势精选混合型基金前任基金经理魏立波。

优德88官方网站 2部分已审理的“老鼠仓”案件

  据《理财周报》报道,又一位重量级的资深基金经理——汇添富前基金经理苏竞已被确认涉嫌老鼠仓,将面临刑事指控。

  雾罩申城。

优德88官方网站 3汇添富蓝筹稳健的基金经理苏竞。

涉嫌基金经理已提前卸任,上海5基金公司涉嫌老鼠仓。  “最赚钱”老鼠仓疑犯当庭认罪

  《金证券》记者获悉,证监会的捕鼠行动正处于拉网阶段,已有多位基金经理涉及其中。一般涉事基金经理都会在事发前辞职,而基金公司都会以“不是本公司人士”推得干干净净。到目前为止,监管层只是对涉事基金经理有所追究,对于基金公司却没有任何处罚。

  “最近的心情和天气一样糟糕,人都比较压抑。”一位基金行业人士告诉记者,这次查案的牵涉面比较广,可能不仅限于基金行业了。

  记者 高丽霞

  汇添富原基金经理苏竞三年内用200万本金获利3652万,昨日当庭认罪并承诺退回获利资金

  基金经理事发前提前卸任

  11月27日,“上海5名基金经理被证监会要求协助调查老鼠仓”的消息突然传开,并在11月29日,证监会新闻发言人张晓军曾明确回应称,对部分基金公司及旗下账户涉嫌利用未公开信息进行交易的情况,目前正在进行调查之中,没有所谓“带走”基金经理,只是要求基金经理协助调查。

  上海基金圈很难风平浪静。与今年年初多名债券基金经理被查相似,这一次,上海多名股票型型基金经理因涉嫌“老鼠仓”被证监会要求协助调查。而据市场传言,此次涉及的5家基金公司分别是汇添富、海富通、东吴、中海和华富基金。

  新京报讯 (记者苏曼丽)昨天,汇添富原基金经理苏竞“涉嫌利用未公开信息交易”一审在上海开庭。在短短三年内,苏竞利用200万本金滚动操作,获利3652万元,实现了18倍的收益,堪称最能给自己挣钱的老鼠仓基金经理。苏竞当庭认罪,且承诺全额退回获利资金,希望从轻处理。

  公开资料显示,苏竞毕业于上海海事大学,经济学硕士。2006年9月加入汇添富基金管理有限公司,任高级行业分析师,2007年3月6日至2007年10月7日任汇添富优势精选混合型证券投资基金的基金经理助理。2007年10月至2013年5月担任汇添富优势精选基金基金经理。2007年12月至2013年11月担任汇添富均衡基金经理。2008年7月至2013年11月担任汇添富蓝筹基金经理。

  有业内人士向21世纪经济报道记者透露,此前受牵连的5家基金公司中,目前较为确定的一家则是汇添富基金,涉案基金经理苏竞也于11月22日,因公司内部公司调整,卸任基金经理职务。据知情人士向记者透露,汇添富基金的苏竞前两天还在公司出现,但12月9日当天并未见其身影。

  昨日记者经多方采访获悉,2010年已经离任的东吴嘉禾优势精选混合型基金的基金经理魏立波似乎被卷入其中,目前其在呈现;汇添富方面虽然否认,但有消息称,汇添富蓝筹的基金经理苏竞可能被调查。

  看同行被抓不堪压力自首

  《金证券》记者注意到,目前汇添富基金旗下的基金经理平均任职年限为2年又237天,任基金经理最高年限6年又216天。苏竞算得上是汇添富的元老级人物了。

  此外,据另一位消息人士透露,已听说异地证监局在查办老鼠仓。“此次老鼠仓也可能是马乐案调查的延续。”

  东吴三年前离职的基金经理可能涉案

  据媒体报道,在法庭上,苏竞还原了自己的老鼠仓过程。2008年起,苏竞利用其堂弟、堂弟媳妇的账户,通过单独购买的手机、电话卡,先于、同期或晚于其管理的汇添富均衡增长股票、汇添富蓝筹稳健混合基金,对包括华联控股在内的130多只股票进行买卖操作,交易金额7.33亿元,短期持有后抛售,总计获利3652.58万元。而最初,苏竞的启动资金仅为200万元左右。

  根据好买基金研究中心的数据显示,汇添富均衡增长基金在苏竞任职的近6年时间内,任期回报为-17.23%;而汇添富蓝筹稳健基金在苏竞执掌的5年又153天期限间,回报率为66.49%,同期同类基金产品的平均业绩为22.11%。

  苏竞提前卸任

  昨日有网络传闻称,上海地区共有5名基金经理被监管部门带走协助调查,其中包括已离任的公募基金经理。据了解,此次调查的时间在11月中下旬,调查缘起于交易所监控到的交易异常数据,调查原因是涉嫌“老鼠仓”。目前证监会还在取证过程中。

  此前宣判的博时原基金经理马乐,涉资10亿的老鼠仓获利仅为1800万。另一“老鼠仓”主角汇丰晋信钟小婧,投入324万元,结果亏损8.45万元。

  不过,在苏竞涉嫌“老鼠仓”事件的一周前,汇添富基金便悄然发布了苏竞卸任基金经理职务的公告。《金证券》记者了解到,苏竞目前已离任汇添富基金公司。

  “有些真的只是协助调查,有的是被调查。”据消息人士透露,目前调查进展较为明朗的只有汇添富的基金经理苏竞,其余的还没确切消息。

  传言涉及上海5家基金公司,分别是汇添富、海富通、东吴、中海和华富基金。但昨日作出“确有其事”回应的只有东吴基金[微博]。

  据报道,在庭审中苏竞表示,后来自己心理压力很大,看到同行业的人被抓后停止操作。而证监会[微博]稽查部找苏竞谈话后,2013年11月28日,苏竞主动到上海经济侦查总队投案。

  基金公司推卸责任惹人恨

  尽管在老鼠仓消息传出时,汇添富基金也予以否认。21世纪经济报道记者联系汇添富基金相关人士,但汇添富公司并没有做进一步表态,公司口径与证监会保持一致。不过,记者在业内了解到,汇添富基金的口风已经不如此前强硬,对相关的涉案人员情况并未正面否认。

  东吴基金则是表示证监会确实到公司进行过调查,但涉嫌出问题的基金经理并不是网上传言的明星基金经理王炯,而是2010年1月已经离职的东吴嘉禾优势精选混合型基金的基金经理魏立波。

  或面临3600万巨额罚金

  《金证券》记者了解到,自2013年年初以来,监管层对于基金行业的“老鼠仓”行为零容忍。不过,到目前为止,监管层也只是对涉事基金经理有所追究,对基金公司却没有任何相应的处罚。

  但值得注意的是,在消息传出一周之前,汇添富基金悄然发布了苏竞卸任基金经理职务的公告。

  目前东吴嘉禾优势精选由唐祝益一人担任。公开资料显示,魏立波早在2010年1月就从东吴基金离职,目前在瑞投资任职。

  据媒体报道,苏竞辩护律师当庭表示,苏竞有自首情节,认罪态度好,并第一时间上交了所有涉案材料包括账户等,使得警方第一时间冻结了绝大部分的赃款,共计约2800万元,并冻结了苏竞个人账户中的80万元。请求法庭考虑从轻情节,而剩余赃款部分,苏竞表示会及时归还。

  一位基金行业人士表示,涉事基金经理一般都会在事发前辞职,而基金公司都会以“不是本公司人士”为由推得干干净净。截至目前,发生了多起“老鼠仓”事件,还没有一家基金公司因此向公众道歉。

  11月22日,汇添富基金发布《关于调整基金经理的公告》称,苏竞因公司内部工作调整,卸任汇添富均衡增长股票、汇添富蓝筹稳健混合基金的基金经理职务,并转任公司其他工作岗位。

  综合其简历,1973年10月出生,北京商学院管理学硕士,10年以上证券从业经历。2000年3月至2002年7月任职东方证券研究所高级研究员;2002年7月至2005年8月,历任东吴证券优德88官方网站,自营总部高级经理、总经理助理;2005年8月至2010年1月,历任东吴基金公司东吴嘉禾优势精选基金基金经理助理,基金经理。

  据报道,苏竞昨天向法庭请求,自己还需要照顾刚满一周岁的孩子,家庭负担比较重,非法牟利外的罚金可能难以承受,希望能从轻判决。

  南京一位基金持有人吴先生在接受《金证券》采访时表示,“这就跟有什么事情发生后,企业都推给当事人,说当事人是‘临时工’一样可笑。”

  公开资料显示,苏竞毕业于上海海事大学,经济学硕士,曾任北京中国运载火箭技术研究院助理工程师、上海申银万国[微博]证券研究所高级研究员、上投摩根基金管理有限公司[微博]高级行业研究员、博时基金[微博]管理有限公司高级行业研究员。

  其在掌管东吴嘉禾期间(1年又362天),回报率为-27.58%,远远落后于同期同类基金-16.47%的平均回报率。

  从已判决案例看,一般按照一倍判处罚金。苏竞除了牢狱之灾,可能还面临3600万元左右的罚金。

  “不管怎么样,都是在任职基金经理期间才涉及老鼠仓,基金公司还是应该有所承担的。”多位第三方基金销售人士表示,这是对基金持有人知情权最起码的尊重。

  他于2006年9月加入汇添富基金,任高级行业分析师,2007年3月6日至2007年10月7日任汇添富优势精选混合型证券投资基金的基金经理助理。2007年10月至2013年5月担任汇添富优势精选基金经理,2007年12月至2013年11月曾担任汇添富均衡基金经理,2008年7月至2013年11月曾担任汇添富蓝筹基金经理。

  相关公司纷纷否认

  此前的马乐因为认罪态度良好,获得从轻处罚。一审被判有期徒刑三年,缓刑五年,追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。但这一判决引起了市场广泛不满,深圳市人民检察院也认为“判决量刑明显不当”,提出抗诉。

  “他独自管理的汇添富蓝筹基金规模不大,但业绩挺不错的。”业内人士表示,苏竞管理的另一只汇添富均衡增长基金是汇添富规模最大的基金,产品实行多基金经理制。

  而汇添富首先在网上被爆出涉嫌“老鼠仓”,昨日记者致电该公司,公司相关负责人对此进行了否认,“我们公司没有人被带走调查,一切正常。我们也是记者采访后才得知这个消息的。”

  ■ 人物

  据好买基金统计数据显示,汇添富均衡增长基金最新的规模数据是145.34亿元,在苏竞任职的近6年时间内,该基金任期回报为-17.23%;而汇添富蓝筹稳健基金目前规模为2.2亿元,在苏竞执掌的5年又153天期间回报率为66.49%,同期同类基金产品的平均业绩为22.11%。

  尽管如此,但昨日记者从其他方面获知,汇添富蓝筹的基金经理苏竞可能被调查。公开资料显示,苏竞从2008年7月8日起至今一直担任汇添富蓝筹稳健的基金经理,5年零142天的时间里,总回报率为64.68%,而同期同类基金的平均回报率为20%。

  曾在熊市获金牛奖

  在上述两只基金产品的前五大重仓股中,益佰制药(600594.SH)和盛运股份(300090.SZ)均占得了两席。值得注意的是,此前华宝兴业身陷内幕交易事件,也是祸起盛运股份。

  从其简历来看,苏竞曾任北京中国运载火箭技术研究院助理工程师,先后在上海申银万国[微博]证券研究所、上投摩根、博时基金[微博]担任高级行业研究员。2006年9月加入汇添富基金,任高级行业分析师,2007年3月6日至2007年10月7日任汇添富优势精选混合型证券投资基金的基金经理助理。2007年10月至2013年5月担任汇添富优势精选基金基金经理。

  苏竞曾经是一位得志的基金经理,也是汇添富基金的一名元老。

  调查仍在继续

  对于传闻,中海基金方面表示,公司目前正常,所有员工都在正常上班,只是公司有一名女性员工名字与传闻中被查人员重名了,导致公司也深陷传闻漩涡。华富基金也否认了老鼠仓的传闻,而海富通昨日电话则一直无人接听。

  公开资料显示,1974年出生的苏竞毕业于上海海事大学,经济学硕士;曾任上海申银万国[微博]证券研究所高级研究员、上投摩根基金公司高级行业研究员、博时基金[微博]公司高级行业研究员。

  在监管方式上,此次稽查堪称马乐案风格延续。

  稽查队伍扩编加速执法

  2006年9月,苏竞加入汇添富基金公司,任高级行业分析师、汇添富优势精选基金的基金经理助理。一年后,苏竞如愿担任基金经理职务。

  “和之前查马乐案件一样,这次也是大数据监管。”基金人士表示,尽管近年来,对内幕交易的监管越来越严,但监控的区域、时效方面,由公司系统来监测还是很难发现问题。

  事实上,上述传闻并不是空穴来风。多家上海基金公司相关人士表示近期确实有听说基金公司有人被带走协助调查,但具体原因不详。

  目前汇添富基金旗下的基金经理平均任职年限为2年又237天,任基金经理最高年限6年又216天。苏竞算得上是汇添富的元老级人物了。在其任期内,汇添富蓝筹稳健总回报50.92%,期间同类基金为14.9%。

  上述人士进而表示,今年上半年在查马乐案的时候,还有不少有嫌疑的账户,监管层还是会跟进调查的。

  知情人士透露,此次多名股票基金经理的被查与此前的多名债券基金经理被查事件是一脉相承的,只是当时还处在侦查阶段,现在则已经进入到实际处理阶段。而且本次被查都源于监管部门的一线调查,其中交易所起到了关键作用,不是举报或者其他的方式发现的。

  从历史业绩来看,苏竞表现最好的年份是2008年,也正是开始“老鼠仓”之旅的年份。他管理的汇添富均衡增长在2008年的大跌中表现稳定。该基金获得了当年金牛奖。

  据悉,今年上半年,深交所交易监控系统查出有两个账户与博时精选的持仓高度重合,进而发现基金经理马乐涉嫌违规的问题。

  有业内人士指出,本次“打黑”之所以能大范围开展,除监察系统得力外,也与证监会稽查队伍的扩编关系很大。

  2013年11月22日、23日,汇添富基金公告称,苏竞因公司内部工作调整,卸任汇添富均衡增长股票、汇添富蓝筹稳健混合基金的基金经理职务,并转任公司其他工作岗位。一个业绩良好的基金经理在其任期内提前卸任,这让业内颇为不解。

  “利用大数据调查老鼠仓,主要是通过模型在海量的交易数据中,调查违规行为。”业内人士告诉记者,当时证监会给博时基金的指导意见就是,公司需要加强对员工的通信、旗下基金异常交易情况的监控力度。

  此前的8月,证监会主席肖钢在证券期货稽查执法工作会议上指出,2008至2012年,证监会案件数量比前五年增长了66%,涉外案件增长169%,案件复杂程度和办案难度越来越大,但全系统稽查人员总数不足600人,占全系统总人数比重不到20%,人员配置与执法任务的矛盾日益突出。因此决定新增600名稽查执法人员,实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。

  不久后,2013年11月27日,“上海5名基金经理被证监会要求协助调查老鼠仓”的消息突然传开,苏竞就是其中一位。(苏曼丽)

  在大数据监管实行之前,金融行业的老鼠仓事件基本都来源于举报和监管层的现场检查。而近期,随着“数字稽查”的不断升级,案件线索发现、报送的及时性和精准度也在提高。

  肖钢当时还表示,要把监管重心转到加强稽查执法工作上来。他还说:“有的派出机构对交办案件不积极承办,找各种理由推脱,有的甚至多年从未主动立过一个案子,稽查执法工作处于荒废状态。”

  “现在搞得行业里人人自危。”业内人士向记者表示,不是因为参与内幕交易而自危,是担心自己工作所涉及的项目、公司被牵扯进去,大家都处于高度敏感状态。

  《投资快报》发自广州

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