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综合分析个基情况做决定,捕鼠风暴席卷基金业

作者: 财经资讯  发布:2019-11-17

图片 1光大保德信红利基金经理钱钧(资料图)

  京华时报[微博]讯(记者敖晓波)本周以来爆发的老鼠仓波及范围还在蔓延。继华夏基金[微博]涉案之后,又一公募大佬嘉实基金也卷入其中。昨天,三起老鼠仓案件遭通报,嘉实基金原基金经理涉案。与此同时,一场围绕老鼠仓的突击检查也在进行中。

图片 2 证监会:将加大资管类老鼠仓打击力度 图片 3 基金老鼠仓频发

  10余基金公司卷入,涉案金额最高逾10亿。

图片 4嘉实基金、上投摩根原基金经理欧宝林(资料图)

  证监会[微博]昨天通报了资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件及相关查处情况。据了解,公安机关近期已对下列三起案件中的犯罪嫌疑人采取了强制措施:

  证监会:将加大资管类老鼠仓打击力度

  本报记者 黄淑慧

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  2013年10月,证监会对光大保德信原基金经理钱钧涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查,同年12月正式立案稽查。经调查初步查明,钱钧案涉及买入金额达1.23亿元,获利160余万元。

  遭遇“鼠患” 投资向左向右?

  监管部门推动的“捕鼠风暴”比预想中来得更为猛烈。根据证监会[微博]日前通报,2013年以来,证监会共受理利用未公开信息交易股票线索38件,其中涉及10余家基金公司和2家保险机构,最大涉案金额高达十多亿元。

  新浪财经讯 5月9日下午消息,证监会通报了三起资产管理行业相关人员涉嫌老鼠仓案件。

  2013年11月,证监会对嘉实基金、上投摩根基金管理有限公司[微博]原基金经理欧宝林涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查,同年12月正式立案稽查,经调查初步查明,欧宝林案涉及交易金额达1.06亿元,账面获利260余万元。

  证券行业“老鼠仓”风暴本周集中爆发,昨日,证监会[微博]发言人又公布了三起资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件,其中两起发生在基金行业,包括光大保德信原基金经理钱某、嘉实基金、上投摩根原基金经理欧某某,一起涉及平安资管。对此,有投资者在网络上号召赎回“老鼠仓”相关基金。那么,当面临前所未有密集的“鼠患”,投资者该怎么办?

  “38件”这一关键数字,意味着这场声势浩大的“捕鼠行动”才刚刚开始。除了已经官方披露的杨奕、马乐、厉建超、苏竞、钱钧、欧宝林等案件外,还将有更多“老鼠仓”陆续浮出水面。眼下,坊间也流传着多个版本指称某些基金经理因涉嫌“老鼠仓”而“被离职”,一时间,整个行业风声鹤唳。

  证监会称,初步查明,光大保德信红利基金经理钱某(新浪财经注:钱钧)涉及买入金额1.03亿元,获利160余万元。嘉实基金、上投摩根基金经理欧某(新浪财经注:欧宝林)涉及交易金额1.06亿元,账面获利260万元。平安资管张某某(新浪财经注:张治民)涉及交易金额达4.87亿元,获利1500余万元。

  2014年1月,证监会对平安资管原投资管理人员张治民涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查,3月正式立案稽查。经调查初步查明,张案涉及交易金额达4.87亿元,获利1500余万元。

  本报讯 (记者张忠安)证监会捉鼠不断升级,这次平安资管也被捉。证监会昨日表示,公安机关近期已对三起案件的犯罪嫌疑人采取了强制措施,分别涉及到光大保德信、嘉实基金、上投摩根和平安资管。其中,平安资管管理人涉案金额接近5亿元,获利1500多万元。证监会表示,未来将加大对资管类硕鼠的打击力度。

  “硕鼠”现形

  涉嫌老鼠仓基金经理简介:

  据了解,本次爆发的老鼠仓波及范围之广前所未有,涉案金额巨大,涉及机构数量较大。最大的涉案金额为10多亿元,最小涉案金额超过两千万元。目前已涉及基金管理公司10余家,保险资产管理机构两家。

  根据证监会新闻发言人邓舸9日透露,今年1月份,证监会捉鼠行动烧向了平安资产管理公司,对原投资管理人员张某某涉嫌利用未公开信息交易股票案启动初步调查,3月正式立案稽查,初步查明张某某涉及交易金额4.87亿元,获利1500余万元。

  随着监管部门调查的逐步深入,基金业“硕鼠”正陆续现形。5月9日,证监会通报了光大保德信基金原基金经理钱某,嘉实基金、上投摩根基金原基金经理欧某某以及平安资管原投资管理人员张某某涉嫌利用未公开信息交易股票案件。

  钱钧:>>>点击查阅该基金经理档案

  近日,各地证监局已经展开了对于基金公司的突击检查工作。主要原因是经过调查发现,涉嫌利用未公开信息交易股票案件的涉案人员已由以往的基金经理本人,扩展到上游的研究人员、后台的交易人员,甚至下游的托管银行工作人员。此外,部分案件中出现了知情人泄露未公开信息,周边的亲朋好友参与交易的情形,个别案件中甚至出现了知情人买卖未公开信息牟利的情况。

  邓舸还指出,2013年以来,证监会共受理资管人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件,并陆续启动调查工作,这类案件有三个特点:一是案件性质恶劣,影响投资者信心,二是涉案人员范围扩大,呈现链条化;三是涉案金额巨大,涉案机构较多。

  对这三起案件的调查分别启动于2013年10月、11月以及2014年1月,近期公安机关已对三起案件的犯罪嫌疑人采取了强制措施。经初步查明,钱某案涉及买入金额达1.23亿元,获利160余万元;欧某某案交易金额1.06亿元,获利260余万元;张某某案涉及交易金额4.87亿元,获利1500余万元。

  硕士。毕业于南京大学国际工商管理学院,获工商管理硕士学位,曾在联合证券担任高级研究员,在西部证券担任投资经理助理等工作。2007年1月加入光大保德信基金管理有限公司[微博]任高级研究员,现任光大保德信权益投资总监、光大保德量化核心证券投资基金基金经理。

  邓舸透露,下一步证监会将继续加大对资管行业人员利用未公开信息交易股票的查处力度,涉嫌犯罪的及时移送公安机关。

  据了解,光大保德信原基金经理钱某应是曾管理过光大保德信新增长、光大保德信红利和光大保德信量化的钱钧。今年1月9日,光大保德信发布公告,钱钧离任光大保德信量化基金经理,但给出的离任原因是“公司业务发展需要”,并表示其将转任专户子公司筹备组,因此当时并未引发外界特别关注。曾在嘉实和上投摩根工作过的原基金经理欧某某应为欧宝林,管理过嘉实主题新动力和上投摩根阿尔法,其于今年1月自上投摩根离职。业内猜测,其遭受调查是因为其在嘉实基金工作时的行为。

  钱钧历史业绩

  鼠基 涉案金额均过亿 各获利百万元以上

  这是2013年以来,继杨奕、马乐、厉建超、苏竞之后经官方证实的三起涉案“老鼠仓”。证监会此前于3月28日证实,除了已移送法院审判的杨奕案、马乐案之外,中邮基金厉建超案涉及交易金额累计9.4亿元,汇添富基金苏竞案涉及买入金额7.4亿元,已移送公安机关立案侦查。

产品名称 任职公司 管理类型 任职时间 任期回报 同类平均 行业排名
光大保德信量化股票 光大保德信 一般股票型 2010/12/07 - 2014/01/09 -6.72% -9.41% 88/224
光大保德信红利股票 光大保德信 一般股票型 2010/04/15 - 2011/06/02 -6.81% -7.14% 91/188
光大保德信新增长股票 光大保德信 一般股票型 2007/09/22 - 2011/03/17 -18.84% -19.16% 43/95

  据证监会昨日通报的情况,2013年10月,证监会对光大保德信原基金经理钱某涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查,12月正式立案,初步查明钱某案涉及买入金额达1.23亿元,获利160余万元;2013年11月对嘉实基金、上投摩根原基金经理欧某某涉嫌利用未公开信息交易股票案启动初步调查,12月正式立案稽查,初步查明,欧某某案交易金额1.06亿元,获利260余万元。

  除了可能触犯刑法的“老鼠仓”外,监管部门近期还公布了一例行政处罚。上海证监局官网5月5日下发行政处罚决定书显示,2009年7月20日到2012年1月3日,钟小婧在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间,根据公司授权获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权,钟小婧利用此权限登陆汇丰晋信投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水,并使用自己证券账户以及其具有部分控制权的张某证券账户,同步或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易股票12只,累计买入成交金额324.8511万元,亏损8.45万元。最终上海证监局决定,取消钟小婧的基金从业资格,并对其处以20万元罚款。

  欧宝林:>>>点击查阅该基金经理档案

  据了解,曾在嘉实和上投摩根工作过的原基金经理欧某某应为欧宝林,管理过嘉实主题新动力和上投摩根阿尔法。据悉,欧宝林今年1月自上投摩根离职。业内传闻,欧宝林受调查的内容与其在嘉实基金工作时有关。

  至此,自2013年以来,经官方证实的“老鼠仓”案件已高达8起,其中7例发生于公募基金行业。证监会新闻发言人邓舸表示,在案件查办过程中,证监会与公安部紧密合作,不断强化行政执法与刑事执法衔接工作,将涉嫌犯罪的一批案件及时移送公安机关查处,证监会将根据案件查处情况陆续通报有关典型案件。

  自2004年6月至2007年6月在中德安联任研究员、科经理,从事研究方面的工作;2007年6月至2009年6月在国海富兰克林管理有限公司任研究员、基金经理助理;2009年7月至2012年7月在嘉实基金管理有限公司[微博]任基金经理助理、基金经理;2010年12月至2012年7月任嘉实主题新动力股票型证券投资基金基金经理;2012年7月起加入上投摩根基金管理有限公司[微博],2012年11月起担任上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金经理。

  光大保德信原基金经理钱某则应是曾管理过光大保德信新增长、光大保德信红利和光大保德信量化的钱钧。

  大数据立功

  欧宝林历史业绩

  证监会新闻发言人邓舸指出,该类案件呈现三大特点:一是性质恶劣,影响投资人信心,损害资产管理行业公信力;二是涉案人员范围扩大,交易呈现链条化;三是涉案金额巨大,涉及机构较多。

  自2007年爆出唐建“老鼠仓”案件以来,几乎每年都有基金经理因涉嫌“老鼠仓”而被立案调查,但像此次集中、批量曝出基金经理涉嫌“老鼠仓”的情况还是首度出现,这在很大程度上缘于监管部门稽查人员编制倍增、大数据监控系统功能升级、调查范围溯及历史等因素。

产品名称 任职公司 管理类型 任职时间 任期回报 同类平均 行业排名
上投摩根阿尔法股票 上投摩根 一般股票型 2012/11/26 - 2014/01/10 20.49% 27.62% 209/331
嘉实主题新动力股票 嘉实基金 一般股票型 2010/10/28 - 2012/07/18 -17.2% -22.59% 55/223

  业绩 涉“鼠”基金换舵手 业绩平平

  证监会主席肖钢去年在证券期货稽查执法工作会议上表示,证监会新增了600名稽查执法人员,实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番,新增人员进入6个证券期货交易所与中登公司以及沪深支队等相关执法部门。

  证监会发布微博全文如下:

  “撤离是最好的选择。”“持有×××基金7年了考虑清仓,辜负了我这么多年的信任,无语,看看净值就明白一切了,此生再也不买。”正如邓舸所言,资管行业的此类案件影响了投资人信心。在论坛中已有投资者因为“老鼠仓”传闻打算清仓手中的相关基金。

  而与以往发现“老鼠仓”主要依靠举报不同的是,此轮调查线索多来自于交易所的“大数据系统”。目前沪深两大交易所对“老鼠仓”等交易行为建立了专项核查和定期报告制度,交易所可以实现实时监控机制、专项核查机制、联动监控机制、智能化监控机制四位一体的监控体系。大数据系统能够在海量的交易数据中,发现与基金买卖持仓数据重合度高的异常账户,进而顺藤摸瓜找到涉案相关各方,实现精准打击。

  证监会通报三起资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件

  面对突然涌来的“鼠患”,基民起意赎回并非无因。据记者粗略统计,涉嫌“老鼠仓”基金经理在任时业绩多不甚理想,而继任者接手后,业绩也普遍低于同类平均水平。

  在此前马乐案的侦破过程中,就是深圳交易所在监控时发现,有异常账户重仓的小盘股和马乐管理的博时精选基金高度重合。进一步追查后发现,马乐通过操作自己控制的3个股票账户,先于或同期于其管理的博时精选基金买入相同股票76只,两年多累计成交金额人民币10.5亿元,非法获利人民币1883万元。

  2014年5月9日,证监会新闻发言人通报了资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交股票案件相关查处情况。

  如金牛理财网数据显示,欧宝林2012年11月26日至2014年1月10日掌管上投摩根阿尔法股票期间,该基金业绩19.57%,同类平均26.2%。征茂平今年1月3日接任欧宝林,至本周四,接手后业绩为-11.38%,同类平均-6.28%。

  在大数据助力之下,此次“捕鼠风暴”成为一次拉网式检查,各类从业人员的违规行为都因此无所遁形。根据证监会调查发现,涉嫌利用未公开信息交易股票的相关人员已由以往的基金经理本人,扩展到上游的研究人员、后台的交易人员,甚至下游的托管银行工作人员。此外,部分案件中出现了知情人泄露未公开信息、周边的亲朋好友参与交易的情形,个别案件中甚至出现了知情人买卖未公开信息牟利的情况。

  近期,证监会对一些资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件进行了查处,社会和媒体对此高度关注。据初步统计,2013年以来,证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件,并已陆续启动调查工作。这类案件具有以下三个特点:

  投资建议

  证监会近期公布的38件线索涉及10余家基金公司,除了官方已经公布的8起案件外,预计更多“老鼠仓”将逐步浮出水面。

  一是案件性质恶劣,严重影响了投资者信心及资本市场投资功能的发挥。资产管理行业相关人员承担着对于投资人的信赖义务,本应恪尽职守,诚信勤勉,但却为了一己私利,抛弃了职业道德和职业操守而从事利用未公开信息交易股票行为,牺牲了投资人的利益,破坏了市场公平交易的原则,严重损害了资产管理行业的公信力。

  综合分析个基情况做决定

  事实上,近期关于基金经理涉嫌“老鼠仓”的传闻甚嚣尘上,一时间行业草木皆兵。这些传闻所针对的对象,包括华夏基金[微博]的两位基金经理、海富通基金的多位基金经理等。与此同时,市场传言海富通基金陈洪因涉嫌“老鼠仓”被调查。不过,之后海富通基金在其官网上发布公告称,个别媒体关于海富通基金公司在任副总裁陈洪先生涉及老鼠仓的报道,内容与事实严重不符,纯属主观臆断。

  二是涉案人员范围扩大,呈现链条化。调查发现,涉嫌利用未公开信息交易股票的相关人员已由以往的基金经理本人,扩展到上游的研究人员、后台的交易人员,,甚至下游的托管银行工作人员。此外,部分案件中出现了知情人泄露未公开信息,周边的亲朋好友参与交易的情形,个别案件中甚至出现了知情人买卖未公开信息牟利的情况。

  “老鼠仓”是整个基金业,乃至证券行业无法逃避的“痼疾”,“鼠患”不绝,基民躺着中枪,厌恶不已。权威网站一项关于“‘老鼠仓’是否成为您选择基金的考量”的调查显示,100%的受访者都表示“不买有‘老鼠仓’公司的基金”。那么,面对频出的“老鼠仓”,基民该怎么办?

  而此前华宝兴业原基金经理牟旭东涉嫌老鼠仓协助调查的消息已被证实为空穴来风,牟旭东本人在接受媒体采访时并未否认其接受调查,只是强调自己的情况比较特殊,“那是七八年前做研究员时做的事情,早期相关法律并没有明确规定,很多东西是有争议的,比如给别人荐股。”有业内人士认为,这与证监会所提及的“知情人买卖未公开信息牟利”相对应。

  三是涉案金额巨大,涉案机构数量较多。据初步统计,近期调查的利用未公开信息交易股票案件线索最大涉案金额为十多亿元,最小涉案金额超过两千万元。截至目前,涉及基金管理公司十余家,涉及保险资产管理公司两家。

  德圣基金研究中心人士指出,面对“老鼠仓”,基金投资者应该进行更加全面和综合的分析,然后再做决定。

  “治鼠”须有方

  证监会新闻发言人表示,为了有效发现资产管理行业相关人员利用未公开信息交易股票行为,证监会强化了案件线索分析发现机制,不断加大监控和查处力度,为精准打击利用未公开信息交易股票行为提供了强有力地手段。在案件查办过程中,证监会与公安部紧密合作,不断强化行政执法与刑事执法衔接工作,将涉嫌犯罪的一批案件即使移送公安机关查处,证监会将根据案件查处情况陆续通报有关典型案件。据了解,公安机关近期已对下列3起案件中犯罪嫌疑人采取了强制措施。

  他表示,是否赎回,最终还是取决于投资者是否认同基金的投资能力,取决于投资者是否认同一个基金的投资风格和投资理念。如果真的出现了“老鼠仓”或其他问题,而导致基金经理变动、基金投资风格及管理能力的变化,产生了影响业绩的根本性因素,那么投资者就需要对基金组合进行调整。

  诸多基金业内人士认为,“老鼠仓”案件的集中曝光,一方面体现了监管层对于有悖基金行业诚信基石、侵害基金持有人利益的违法违规行为持坚决查处、绝不姑息的“零容忍”态度,另一方面也说明类似“硕鼠”行为在基金行业乃至整个资产管理行业并不鲜见。从证监会的多次表态来看,这种重拳稽查行动不会是“运动式执法”,而是会长期化、常态化,始终保持高压态势,让从业者感觉有把“达摩克利斯之剑”始终高悬头顶,从而严守底线,不越雷池。

  一、 2013年10月,证监会对光大保德信基金管理有限公司原基金经理钱某涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查,同年12月正式立案稽查。经调查初步查明,钱某案涉及买入金额达1.23亿元,获利160余万元。

  针对现阶段的市场,众禄基金研究中心廖帅建议,投资者目前保持稳健的投资策略仍是上策,偏股型基金占组合持有比重宜控制在中等水平,风险承受能力较低、风险偏好较低的投资者则宜轻仓前行。

  “老鼠仓”的多发频发现象,在一定程度上暴露了基金行业及相关公司在内部控制和管理措施等方面存在的疏漏。一般而言,在 “老鼠仓”东窗事发之前,涉案基金经理往往会离职避祸,相关基金公司也借此与其划清界限。对此,也早有业内人士建议,应建立针对涉案基金公司的追责制度。

  二、2013年11月,证监会对嘉实基金管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司欧某某涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查,同年12月正式立案稽查。经调查初步查明,欧某某涉及交易金额达1.06亿元,账面获利160万元。

  个基方面,廖帅认为,目前下行风险控制能力较好的个基,会更合适当前偏弱的市场环境。他建议,投资者可优先关注持仓风格较灵活、配置相对均衡的个基。

  证监会日前也明确表示,一方面,监管部门将完善相关制度要求,加强对公司的日常监督检查;另一方面,在查处个人涉嫌利用未公开信息交易股票案件时,监管部门将核查相关公司是否存在内控、管理等方面的问题。确实存在问题的,将根据情节轻重对公司及董事、监事、高级管理人员采取适当监管措施,建立对利用未公开信息交易股票行为的综合防控机制,坚决遏制资产管理行业人员利用未公开信息交易股票行为的发生。

  2014年1月,证件会对平安资产管理有限责任公司原投资管理人员张某某涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查,3月正式立案稽查。经调查初步查明,张某某涉及交易金额达4.87亿元,获利1500余万元。

  与此同时,也有法律界人士认为,应当尽早出台关于“老鼠仓”的司法解释,通过完善法律法规形式,解决证券市场改革和监管执法面临的制度问题。自2009年2月利用未公开信息交易行为入刑以来,“老鼠仓”犯案者将被追究刑事责任,但对量刑还缺乏明确的可参照标准。

  证监会新闻发言人还指出,近期查处的涉嫌利用未公开信息交易股票案件反映出利用未公开信息交易股票行为在资产管理行业中仍是比较突出的问题,也在一定程度上暴露了资产管理行业及相关公司在内部控制和管理措施等方面存在的疏漏。

  根据《刑法》第一百八十条,利用未公开信息交易罪,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。但在实际操作中,“情节严重”和“情节特别严重”缺乏可参照的标准,在此前马乐“老鼠仓”案中,马乐一审被判有期徒刑三年,缓刑五年。深圳市人民检察院就认为该判决量刑明显不当,对该判决提出了抗诉。

  证监会新闻发言人表示,加大对资产管理行业相关人员利用未公开信息交易股票行为的打击力度,加强行业自律,完善和落实公司内控制度,明确和强化公司管理责任,是防控利用未公开信息交易股票行为的有效途径,是增强投资者信心,引导长期资金入市的必要举措。下一步,证监会将继续加大对资产管理行业相关人员利用未公开信息交易股票案件的查处力度,涉嫌犯罪的,即使移送公安机关。同时,针对资产管理行业相关人员利用未公开信息交易股票案件频发的状况,一方面,监管制度完善相关制度要求,加强对公司的日常监督检查,另一方面,在查处个人涉嫌利用未公开信息交易股票案件时,监管部门将核查相关公司是否存在内控,管理方面的问题。确实存在问题的,将根据情节轻重对公司及董事、监事、高级管理人员采取适当监管措施,建立对利用未公开信息交易股票行为的综合防控机制,坚决遏制资产管理行业相关人员利用未公开信息交易股票行为的发生。

  此外,也有人士表示,一方面赋予基金从业人员投资的权利,另一方面不断增强监管,加大处罚力度,疏堵并举才能改变资管行业“硕鼠”频出的现象。在新《基金法》框架下,允许基金从业人员经过备案等流程后进行证券投资。在重拳打击“老鼠仓”行为的同时,也应当鼓励基金经理通过合法途径获取投资回报。

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