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一句话引发的内幕交易,原交银施罗德投资经理

作者: 财经资讯  发布:2019-11-17

  4. “交银施罗德-交行-孙怀庆”专户业务。募集成立日期为2009年9月7日,初始募集资本1亿元。2010年5月19日,该专户买入“宏达股份”200,000股,金额2,662,192元;2010年6月28日至6月30日卖出“宏达股份”200,000股,金额2,233,685.99元,亏损445,427.33元。

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公开数据显示,成立于5月7日的万家强化收益债基,仅仅募集了2.51亿份。而在邹昱事件发生之前,万家岁得利定期开放和万家14天理财则分别募集了63.79亿份和75.34亿份。

  面对打听刺探未保持谨慎

  (一)冯振民内幕交易的事实

  但这项重组并未成功,2010年6月7日,宏达股份公告称:鉴于交易目标资产相关条件不成熟,本次资产重组事项的其他工作也无法开展,宏达集团决定终止商谈涉及该公司的重大资产重组事宜,公司股票于2010年6月7日复牌。复牌当日宏达股份跌停。

然而,无论与基金公司是否有直接关系,但吴春永内幕信息交易被处罚的事件,业内人士一致认为将对交银施罗德公司产生一定的影响。

  ⊙记者 王炯业 马婧妤 ○编辑 孙放

  5. “交银施罗德-交行-交银国信专户理财产品”专户业务。2010年5月19日,该专户买入“宏达股份”100,000股,金额1,329,554元;2010年6月22日卖出“宏达股份”100,000股,金额1,233,490元,亏损104,986.62元。

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2010年5月14日,刘沧龙要求时任宏达股份总会计师的包维春,寻找一家资产评估机构对西藏的一个矿产进行资产预估价值。

  集中建仓曾致股价涨停

  一、内幕信息的形成

  2010年5月14日下午,包维春打电话给冯振民,告诉冯振民“宏达股份”近期可能有动作,可以逢低买入一些。2010年5月17日晚,交银施罗德基金管理有限公司时任专户投资部投资经理吴春永致电包维春,包维春告知买了风险不大。

证监会在公告中指出,吴春永的上述行为,违反了《证券法》第七十三条、第七十六条之规定,构成《证券法》第二百零二条所述之情形。

  证监会表示,根据包维春与吴春永的谈话、当时的谈话背景以及事后的交易行为等,可以认定,吴春永的行为构成内幕交易。而此前,基金专户触碰内幕交易“红线”的情况还比较罕见。

  根据包维春与吴春永的谈话、当时的谈话背景以及事后的交易行为等,可以认定,2010年5月17日晚,吴春永通过包维春获知了内幕信息。随后,吴春永用其管理的7个账户买入“宏达股份”股票。

  涉嫌宏达股份内幕交易的三人是四川宏达股份前任总会计师包维春、前任证券部副经理冯振民,以及时任交银施罗德基金[微博]管理有限公司专户投资部投资经理吴春永。

根据包维春与吴春永的谈话、当时的谈话背景以及事后的交易行为等,证监会最终认定,2010年5月17日晚,吴春永通过包维春获知了内幕信息。随后,吴春永用其管理的7个账户买入“宏达股份”股票。

  具体情况是,2010年5月14日,宏达股份董事长要求包维春寻找一家资产评估机构对西藏的一个矿产进行资产价值预估。当日中午,包维春与资产评估机构相关负责人见面。下午,包维春就打电话给冯振民,告诉冯振民“宏达股份”近期可能有动作,可以逢低买入一些。冯振民回答说:“我知道了”。证监会认为,包维春此举属泄露内幕信息。

  (二)吴春永内幕交易的事实

  证监会认定,包维春给冯振民打电话的行为,属于泄露内幕信息。而包维春对于吴春永打听、刺探和印证内幕信息行为未保持足够谨慎,属于过失泄露内幕信息行为。

就在5月17日晚,交银施罗德基金时任专户投资部投资经理吴春永,打电话询问包维春关于有色金属行业下半年的走势情况。

  回查当时的交易情况,2010年5月17日冯振民大举买入当天,宏达股份低开高走,上涨约2.3%,交易额达到4.45亿元,较前几个交易日有所放大。在随后的5月19日,也就是吴春永管理之下账户集中建仓的当天,宏达股份强势涨停,成交额进一步放大至6.76亿元。同一天,冯振民卖出了部分宏达股份股票。6月7日,宏达股份复牌宣布终止商谈重组事宜,股价跌停,冯振民持股全数出逃,而吴春永所管理的账户最晚直到6月30日才出清,砸出阶段性低点。

  冯振民的上述行为属于在内幕信息公开前买卖相关公司证券,违反了《证券法》第七十三条、第七十六条之规定,构成《证券法》第二百零二条所述之情形。对冯振民以上两项违法行为予以合并处罚。

  2010年5月14日,刘某某要求宏达股份总会计师包维春寻找一家资产评估机构对西藏的一个矿产进行资产预估价值。经初步计算,该矿山评估价为90亿元。凭借对公司业务的熟悉,包维春立刻判断该评估所涉及的内容对公司股票而言将是重大利好。

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  5月17日,宏达股份高层开会,通报拟将天仁矿业拥有的矿产资源注入上市公司的想法,并研究可行性方案,包维春参加讨论。当晚,吴春永打电话询问包维春关于有色金属下半年的走势情况。由于当时背景嘈杂,包维春挂断了电话,后又将电话打给吴春永,说上半年库存比较大,下半年库存减少后有色金属价格应该会上涨。吴春永还问包维春宏达股份最近有什么动作,包维春说不清楚,但有色金属下半年应该有行情。吴春永在电话中问包维春宏达股份股票是否能买,包维春说买了风险不大。证监会认为,包维春在电话中对于吴春永打听、刺探和印证内幕信息行为未保持足够谨慎,属过失泄露内幕信息行为。

  7. “交银聚富一号集合资金信托”为交银施罗德基金管理有限公司与厦门国际信托有限公司签订的投资顾问业务。2010年5月19日,该信托买入“宏达股份”500,000股,金额6,596,515.59元;6月28日至6月30日卖出“宏达股份”500,000股,金额5,608,491.67元,亏损1,030,247.43元。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,证监会对三人做出处罚决定:其中对包维春处以30万元罚款;对冯振民给予警告,并处以30万元罚款;对吴春永处以30万元罚款。

然而,2010年6月7日,宏达股份复牌并公告称:“鉴于交易目标资产相关条件不成熟,本次资产重组事项的其他工作也无法开展,宏达集团决定终止商谈涉及该公司的重大资产重组事宜”。

  日前,证监会公布了对包维春(时任宏达股份一句话引发的内幕交易,原交银施罗德投资经理吴春永惨亏15。总会计师)、冯振民(时任四川路桥证券部副经理)、吴春永(时任交银施罗德基金[微博]公司专户投资部投资经理)的行政处罚决定书。三人分别因泄露内幕信息及内幕交易被证监会警告,并各罚款30万元。其中,包维春因对吴春永表示“买了风险不大”,促使后者以多个基金专户集中建仓宏达股份,构成内幕交易。

  吴春永,男,1974年10月出生,时任交银施罗德基金[微博]管理有限公司专户投资部投资经理。

优德88官方网站 2交银施罗德基金专户投资经理吴春永 (资料图)

  在获知内幕信息后,冯振民利用妻子黄薇账户进行内幕交易,获利16927.65元,该账户资金来源于家庭自有资金。同时,冯振民受合力创赢(该公司已注销)委托,代其买卖股票,操作该账户内幕交易宏达股份,获利1061.71元。

  当事人:包维春,男,1965年2月出生,1999年1月1日至2010年10月15日任四川宏达股份有限公司(以下简称宏达股份)总会计师。

  本报记者 孙琪

上述消息导致宏达股份当日复牌即告跌停,而上述7个账户也因此出现不同程度的亏损,分别亏损:60.20万元、51.93万元、32.69万元、44.54万元、10.50万元、13.07万元和103.02万元。7个账户累计亏损315.96万元。

  证监会查明,2010年4到5月间,宏达股份拟将西藏天仁矿业有限公司拥有的矿产资源注入上市公司,后因交易目标资产相关条件不成熟,宏达方面决定终止商谈该事宜。在此过程中,包维春作为内幕信息知情人存在泄露内幕信息行为,冯振民、吴春永存在内幕交易行为。

  宏达股份与天仁矿业有过业务联系,作为宏达股份的总会计师包维春知道该公司主要出产铜和钼。因此,2010年5月14日刘某某让包维春找一家资产评估机构对一个矿产进行资产预估价值并告诉其相关指标和地点后,包维春凭借对公司业务的熟悉程度,能够判断出评估的内容与天仁矿业生产的矿产有关,该评估所涉及的内容对公司股票而言将是重大利好。

  证监会处罚公告显示,2010年4月14日至4月21日之间,时任宏达股份董事长刘某某与西藏天仁矿业有限公司董事长岳某商议将天仁矿业装入上市公司,岳某表示同意。

证监会公布的信息显示,时任交银施罗德专户投资部投资经理的吴春永,一共利用其管理的7个账户,进行内幕交易操作。

  相比冯振民,吴春永的交易规模要大很多。其管理的七个账户在5月19日集中买入宏达股份,均产生亏损,共亏损约316万元。其中,六个账户为基金专户,一个属投资顾问业务。交易量最大一个账户买入50万股,其余还有四个账户的买入量各在20万股以上,还有两个账户各买入10万股。

  6. “交银施罗德-交行-姚晓丽”专户业务。2010年5月19日,该专户买入“宏达股份”100,000股,金额1,328,999元;6月23日至6月25日卖出“宏达股份”100,000股,金额1,207,094.17元,亏损130,720.20元。

  据悉,在此期间,冯振民此后利用妻子黄薇账户进行内幕交易;操作合力创赢投资咨询有限公司账户进行内幕交易;吴春永用其管理的7个账户买入“宏达股份”股票。上述七账户关于宏达股份的投资悉数亏损,合计315.96万元。

当日中午,包维春与中资资产评估有限公司成都负责人见面,并告知其拟估值资产的基本情况。经初步计算,矿山评估价为90亿元。

  2010年5月17日晚,交银施罗德基金管理有限公司时任专户投资部投资经理吴春永,打电话询问包维春关于有色金属下半年的走势情况。由于当时背景嘈杂,包维春挂断了电话,后又将电话打给吴春永,说上半年库存比较大,下半年库存减少后有色金属价格应该会上涨。吴春永还问包维春宏达股份最近有什么动作,包维春说不清楚,但有色金属下半年应该有行情。吴春永在电话中问包维春宏达股份股票是否能买,包维春说买了风险不大。包维春在电话中对于吴春永打听、刺探和印证内幕信息行为未保持足够谨慎,属于过失泄露内幕信息行为。

  偷鸡不成蚀把米。证监会日前公布一份行政处罚决定书,四川宏达股份两名员工以及交银施罗德一名投资经理,2010年存在利用内幕信息交易等违法行为,三人分别被处罚款30万元。

“吴春永2012年就已经离职了,离职一年多的人跟公司已经没有任何关系了。此外,证监会的处罚只是处罚个人,并没有涉及到公司层面。从处罚公告来看,重点也是在宏达股份方面,对吴春永的描述比较少。”交银施罗德基金公司内部人士对此告诉21世纪网。

  2010年5月14日(周五)下午,包维春打电话给冯振民,告诉冯振民“宏达股份”近期可能有动作,可以逢低买入一些。冯振民回答说:“我知道了”。包维春称,“动作”是指宏达股份有将天仁矿业资产注入的计划,理由是这几年董事长刘某某一直在会议上提到要把宏达股份做成中国最好的资源类上市公司,今后在条件成熟的时候逐步注入宏达集团所持有的矿产类资源。包维春上述给冯振民打电话的行为,属于泄露内幕信息。

  2010年5月17日,刘某某集合宏达股份高层开会,通报拟将天仁矿业拥有的矿产资源注入上市公司的想法,并研究可行性方案。总会计师包维春参加讨论。2010年5月19日,刘某某再次召集高层沟通并决定公司股票次日停牌。停牌前,宏达股份放量涨停。

然而亦有不同的看法。

  包维春的行为违反了《证券法》第七十六条之规定,构成《证券法》第二百零二条所述泄露内幕信息行为。

“各家公司的止损线不一样,我们一般到10%就得强制卖出,尤其是重组已经失败,更应该坚决止损,不明白他为什么还坚持不走。”北京一位私募人士对此颇为不解,“不过这么大的公司,内幕交易还亏这么多是挺可笑的。”

  我会认为,根据询问笔录等相关证据,包维春申辩意见不成立。但在审理中发现包维春有配合调查的重大立功表现。

对应宏达股份2009年的年度报告中86.71亿元的总资产,该矿山资产估价已经超过了宏达股份的总资产,一旦注入,无疑将对上市公司股价产生重大影响。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对包维春等人的内幕交易行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人包维春提交了陈述、申辩意见,当事人冯振民提交了陈述、申辩意见并要求听证,当事人吴春永未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。应当事人冯振民的要求,我会举行了听证会,听取了冯振民及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

“万家基金邹昱被调查一事被曝光之后,该公司旗下基金被赎回几十亿。此外,该公司4月份成立的新基金也只募集了2亿多,与前2两只基金动辄几十亿的规模形成鲜明的对比。从这个层面来说,这件事还是会给交银施罗德带来一定的负面影响。”上海一位不愿具名的基金业内人士告诉21世纪网。

  包维春在其申辩材料中提出:《行政处罚及市场禁入告知书》(处罚字〔2010〕100-2号)所列向冯振民、吴春永等人泄露内幕信息的情形与事实不符,其不知道内幕信息,也未向他人泄露内幕信息,请求免于处罚。

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  一、对包维春处以30万元罚款;

吴春永还问包维春宏达股份最近有什么动作,包维春说不清楚,但有色金属下半年应该有行情。吴春永在电话中问包维春宏达股份股票是否能买,包维春说“买了风险不大”。

  三、冯振民、吴春永内幕交易的事实

吴春永使用上述7个账户,均于2010年5月19日买入宏达股份,并于6月28日至6月30日将其卖出,无一例外。

  以上账户交易共计亏损3,159,609.77元。

值得注意的是,上述七个账户中买入额最大的两个账户,买入额分别为659.65万元和356.80万元,对应103.02万元和60.20万元的亏损,亏损比例分别达15.62%和16.87%。

  3. “交银施罗德-交行-上海中建房产(集团)有限公司-证券投资组合零一号”专户业务。2010年5月19日,该专户买入“宏达股份”200,000股,金额2,662,643元;2010年6月8日卖出“宏达股份”200,000股,金额2,353,100元,亏损326,943元。

交银施罗德或受影响

  1. 冯振民利用妻子黄薇账户进行内幕交易

优德88官方网站 ,公开资料显示,吴春永管理的7个账户分别是:交银施罗德-交行-交银施罗德 交通银行银企尊享稳健回报1号资产管理计划、交银施罗德-交行-交银施罗德 交通银行银企尊享稳健回报2号资产管理计划、交银施罗德-交行-上海中建房产有限公司-证券投资组合零一号、交银施罗德-交行-孙怀庆、交银施罗德-交行-交银国信专户理财产品、交银施罗德-交行-姚晓丽,以及交银聚富一号集合资金信托等7个专户业务账户。

优德88官方网站 3交银施罗德基金管理有限公司专户投资部投资经理 吴春永(资料图片)

巧合的是,就在2010年5月19日当天,刘沧龙再次召集高层沟通并决定公司股票次日停牌。而当日公司股票就被牢牢封死在涨停板上。

  冯振民,男,1976年1月出生,时任四川路桥建设股份有限公司证券部副经理。

吴春永内幕交易亏损315.96万元

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我会决定:

21世纪网 日前,中国证监会公布一份行政处罚决定书,指出四川宏达股份两名员工包维春、冯振民,以及交银施罗德专户投资经理吴春永,于2010年存在利用内幕信息交易等违法行为,并处以三人各30万元的罚款。

  三、对吴春永处以30万元罚款。

事实上,在宏达股份复牌跌停之后,股价还曾有所反弹,一度逼近13元,交易量也有所放大,吴春永本来可以将损失控制在10%,甚至5%以内,但奇怪的是,其最终等到亏损超过15%才开始卖出。

  2. “交银施罗德-交行-交银施罗德·交通银行银企尊享稳健回报2号资产管理计划”专户业务。2010年5月19日,该专户买入“宏达股份”232,000股,金额3,088,194元;6月28日至6月30日卖出“宏达股份”232,000股,金额2,588,522.18元,亏损519,290.49元。

当天的龙虎榜信息显示,宏达股份买入前五位就有两大机构席位,分别位列第一和第五位,买入金额分别高达1.06亿元和1198.10万元。

  〔2013〕14号

“证监会虽然没有对机构进行处罚,但是公司或大或小还是有责任的。公司应该自查,并出具结果,以便自证清白。”北京问天律师事务所主任合伙人张远忠对此认为。

  1. “交银施罗德-交行-交银施罗德·交通银行银企尊享稳健回报1号资产管理计划”为交银施罗德特定资产管理业务(以下简称专户业务)。2010年5月19日,该专户买入“宏达股份”268,000股,金额3,567,945元;6月28日至6月30日卖出“宏达股份”268,000股,卖出金额2,988,608.90元,亏损601,994.37元。

据介绍,由于当时背景嘈杂,包维春挂断了电话,后又将电话打给吴春永,说上半年库存比较大,下半年库存减少后有色金属价格应该会上涨。

  2010年4月14日至4月21日之间,时任宏达股份董事长刘某某问西藏天仁矿业有限公司(以下简称天仁矿业)董事长岳某是否愿意将天仁矿业装入上市公司,岳某表示同意。2010年5月14日,刘某某要求宏达股份总会计师包维春寻找一家资产评估机构对西藏的一个矿产进行资产预估价值。当日中午,包维春与中资资产评估有限公司成都负责人见面,并告知其拟估值资产的基本情况。经初步计算,矿山评估价为90亿元。根据宏达股份2009年的年度报告,公司2009年末总资产为86.71亿元,该矿山资产估价已经超过了宏达股份的总资产,一旦注入,将对上市公司股价产生重大影响。2010年5月17日,刘某某集合宏达股份高层开会,通报拟将天仁矿业拥有的矿产资源注入上市公司的想法,并研究可行性方案。总会计师包维春参加讨论。2010年5月19日,刘某某再次召集高层沟通并决定公司股票次日停牌。2010年6月7日,宏达股份公告称:鉴于交易目标资产相关条件不成熟,本次资产重组事项的其他工作也无法开展,宏达集团决定终止商谈涉及该公司的重大资产重组事宜,公司股票于2010年6月7日复牌。

“虽然宏达股份最终重组以失败告终,7个账户也均以亏损结局。然而其违法行为已经构成,不然证监会也不会处罚他。”一位基金业内人士表示。

  经查明,包维春存在泄露内幕信息行为,冯振民、吴春永存在内幕交易。具体违法事实如下:

值得注意的是,上述内幕交易操作最终并未获利,由于宏达股份筹划的重大资产重组告吹,吴春永管理的7个账户累计因此而亏损315.96万元。

  2013年4月12日

核心提示:这个世界上有不挣钱的“老鼠仓”么?还别说,真有!原交银施罗德专户投资经理吴春永因内幕交易买入宏达股份而亏损316万元。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

上述北京私募人士也表示,很难说跟公司有必然的关系。比如说交通意外,不能说有了交通规则就没有了交通意外,还得看个人愿不愿意遵守。基金公司也是如此,相应的规章制度都是明文规定的,已经起到了告知作用,基金经理自己去做公司也很难监管到的。

  吴春永的上述行为,违反了《证券法》第七十三条、第七十六条之规定,构成《证券法》第二百零二条所述之情形。

“即便是亏损的,但从证监会的处罚来看,并未对吴春永手下留情。其实,就算是亏损,内幕交易的违法事实已经形成。”北京一位律师表示。

  中国证监会

2010年5月17日,刘沧龙集合宏达股份高层开会,通报了拟将天仁矿业拥有的矿产资源注入上市公司的想法,并研究可行性方案。总会计师包维春参加讨论。

  根据上述事实,天仁矿业资产注入宏达股份事项属于《证券法》第七十五条第二款第三项规定的内幕信息。

默多克与邓文迪将离婚 分手费或达10亿美元

  受合力创赢(该公司已经注销)的委托,冯振民代其买卖股票。2010年5月17日,冯振民操作该公司账户分2笔共买入28,300股“宏达股份”,买入金额343,197元;6月7日,卖出28,300股“宏达股份”,卖出金额346,675元,获利1,061.71元。冯振民为合力创赢账户交易行为直接负责的主管人员。

证监会处罚公告显示,2010年4月14日至4月21日之间,时任宏达股份董事长刘沧龙询问西藏天仁矿业有限公司董事长岳华,是否愿意将天仁矿业装入上市公司,岳华表示同意。

  二、对冯振民给予警告,并处以30万元罚款;

“我觉得证监会的处罚,更大的意义在于净化市场的不良环境,以便恢复投资者对资本市场的信心。”上海一家第三方基金销售公司研究总监对此表示。

  上述违法事实及责任认定,有相关人员询问笔录、相关账户交易记录和统计数据、宏达股份情况说明等证据证明,足以认定。

  二、包维春泄露内幕信息的相关事实及认定

  在听证过程中,冯振民提出如下申辩意见:包维春没有向其泄露内幕信息,其投资行为基于自己对行情的分析,且交易记录显示其交易不异常。

  2. 冯振民操作合力创赢投资咨询有限公司(以下简称合力创赢)账户进行内幕交易

  包维春向冯振民泄露内幕信息,并建议其买入“宏达股份”,因此,冯振民知悉内幕信息。

  中国证监会行政处罚决定书(包维春、冯振民、吴春永)

  2010年5月17日(周一),从开盘后3分27秒起,冯振民用妻子黄薇账户分10笔共买入78,000股“宏达股份”,5月19日分2笔共买入40,000股“宏达股份”,买入金额1,459,050元;5月19日分2笔共卖出30,000股“宏达股份”,6月7日卖出88,000股“宏达股份”,卖出金额1,486,300元,获利16,927.65元。账户由冯振民一人操作,资金来源于家庭自有资金。冯振民交易“宏达股份”的行为属于内幕交易。

  我会认为,根据相关询问笔录、交易记录等证据,冯振民提出的申辩意见不成立,其交易行为存在异常:第一,其在与内幕信息知情人包维春通话后第一时间(2010年5月17日开盘)买入涉案股票,而在此之前的6个月内,没有交易过该只股票;第二,2010年5月14日与包维春通话当天,其将持有的多只股票卖出,该日变现的清算金额共计728,673.07元,而该日没有一笔买入成功的交易,与其平时的交易习惯有所不符。然而,冯振民操作的两个账户的违法所得金额较小,社会危害性较轻。

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