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最大规模老鼠仓肃查风暴,消息称华宝兴业原基

作者: 财经资讯  发布:2019-11-17

  理财周报记者 李沪生/文

  理财周报记者 李沪生/上海报道

图片 1华宝兴业原基金经理牟旭东

  老鼠仓事件又有新动向。

  “老鼠仓”卷土重来,再次震动整个基金圈。

  理财周报记者 李沪生/上海报道

  理财周报记者得知,5月7日,上海证监局对兴业全球进行了一次突击检查。据知情人士透露,此次证监局检查约谈了当日在公司的所有基金经理,并且调查了基金经理的电脑。

  最近,基金行业又掀起一波打鼠潮,而且力度空前绝后。沪上一家大型基金公司副总坦言,虽然老鼠仓一直不断,但连续打击如此之多,面如此之广,实属首次。“证监会[微博]这次绝不只是抓一两个就罢休的,接下来有的好看了。”

  近期,老鼠仓的传闻再次席卷基金行业。

  此前曾有业内人士透露,此次证监会[微博]筛选大名单中共涉及超过6家基金公司,除了华宝兴业和华夏已被曝出外,海富通、嘉实、兴业全球和南方也都成为了怀疑对象。

  5月9日下午,证监会通报三起资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票的案件。这三起案件分别为曾就职于嘉实、上投摩根、光大保德信和平安资管的基金经理、投资经理。

  此前同行媒体报道称,近期业内沪上某家位于陆家嘴的基金公司被卷入大数据侦查风暴中,该公司专户投资经理因涉嫌老鼠仓而被协助调查,并且涉案金额巨大。目前此案件正在进一步调查当中。

  据悉,华宝兴业在牟旭东被爆出之后,仍有不少研究员被要求参与调查,对华宝的专户冲击相当大,据悉工行目前相当头疼,“因为去年华宝的专户卖的非常火爆,而且都是在工行卖的。”

  打鼠风波愈演愈烈,牟旭东是第一个,但绝不会是最后一个。

  记者经过多方调查取证后发现,该公司为华宝兴业。

  同样的,兴全方面也对记者进行了否认。“你说的这个传闻我们也有听说,很多人都来向我们求证,但是我们可以肯定,公司没有没有人被抓或者被要求去调查。另外,我们公司也从来没有接到过任何监管机构或者公安机构的调查要求,这个可以很确凿地说。”

  兴全遭突击,华宝仍有人被约谈

  而专户老鼠仓在去年招商基金杨奕首犯后,再次暴露在公众视野,大数据再次立下大功。

  而针对此次证监局检查,兴全方面也回应记者,只是一次例行检查,“并没有针对任何人和事情,只是一个抽查,公司再次澄清并未有人员被抓。”

  4月21日,牟旭东被卷入老鼠仓传闻,理财周报记者多方打听后确认,牟目前已被立案调查。

  多家公司卷入传闻

  坊间此外流传的关于此次抽查中的人机分离,搬走电脑等行为也遭到了兴全方面的否认,“证监局只是对在任的基金经理进行了谈话,并未有其他动作。”

  随后华夏基金[微博]两名基金经理和沪上某基金公司5名基金经理同时被卷入该风波。据悉,华夏涉及的两名经理中有一位为罗泽萍,虽然华夏多次回应称并不知情,罗今年3月已从公司离职。但据理财周报记者打听后得知,目前已经有不少公司已经开始对公司基金经理开始排查,甚至包括已经离职的经理。

  老鼠仓的传闻让基金公司再度陷入恐慌,据同行媒体称,该基金公司位于陆家嘴。

  记者先后询问了业内10余家基金公司,均对记者表示证监局并未对公司进行抽查,也未发文下达任何指示。

  牟旭东的涉案牵动了整个行业。据悉,稽查部门通过大数据筛选已经锁定多家基金公司接近50名基金经理和研究员。

  此后多家基金公司被卷入该传闻,业内人士一度称,该公司为H打头基金公司。而沪上深处陆家嘴的H打头基金共有6家,华安、汇添富、海富通、华富、华宝兴业和汇丰晋信,其中由于汇丰晋信未有专户资格而首先被排除。

  据悉,此次被卷入风波的共有超过6家基金公司,除了上述提到的华宝兴业和华夏外,海富通、嘉实、兴业全球和南方都成为了怀疑的对象。

  随后记者与该同行媒体联系上,对方以不方便告知拒绝了记者的询问。

  华北一家大型基金公司内部人士对理财周报记者坦言,目前华夏是确凿的,余下多家公司也只是略有传闻。

  “传哪家的都有,证监会[微博]也不出来表个态。”上述H打头的一家基金公司内部人士愤慨地对记者表示。

  嘉实基金则对理财周报记者回应:“该传言并不真实,公司目前完全没有收到监管层的抽查要求。”

  目前各家基金公司纷纷加强自身风控,不少公司开始自查是否会涉及到自身。

  但沪上一家大型基金公司副总则对理财周报记者表示,除了此前欧宝林的爆出,嘉实目前仍有一名基金经理在被约谈。“这50人名单中并不都是定性的,大多数只是在筛选中被定义为可能,所以大多数都在被约谈。”

  而沪上另一家基金公司人士则表示,“我听说是海富通和汇添富中的一家,因为老鼠仓肯定是权益类的产品,在这块做得比较大的就只有这两家了。”

  其也透露,华宝兴业在牟旭东被爆出之后,仍有不少研究员被要求参与调查,对华宝的专户冲击相当大,据悉工行目前相当头疼,“因为去年华宝的专户卖得非常火爆,而且都是在工行卖。”

  但是这一观点在两家基金公司方面都得到了否认,海富通对记者声称近期公司并未有主动管理型产品在运作,汇添富也直言不可能。

  同样,兴全方面也对理财周报记者进行了否认。“你说的这个传闻我们也有听说,很多人都来向我们求证,但是我们可以肯定,公司没有人被抓或者被要求去调查。另外,我们公司也从来没有接到过任何监管机构或者公安机构的调查要求,这个可以很确凿地说。”

  调查再次陷入僵局,记者在多次尝试后终于从一位知情人士口中得到一些消息,确实是H打头的基金公司,但并未是盛传的汇添富和海富通,而是华宝兴业。

  据知情人士透露,经侦队手上也存有一份涉嫌老鼠仓大名单,据介绍,其会先进行大量的外围调查,一旦有了一定的证据,便开始行动,在这一系列的动作中,公司可能并不知情。

  而上述同行媒体报道中所提及的“该涉案投资经理金融行业从业经验丰富,基金从业年限超过10年,曾管理过数只公募基金产品,包括债券型基金和混合型基金,该基金经理于去年离开公募岗位转投专户,目前该人士已经从所在从业机构离职。”也逐一被揭开迷雾。

  这一点也在多家基金公司口中得到确认。理财周报记者先后询问了10余家基金公司,称目前监管层并未对其要求进行自查,而去年债市风暴发生后,监管层第一时间就要求基金公司给出自查情况。此次或许另有隐情。

  根据上述线索,记者将华宝兴业的公告一一查阅,终于排查出这个老鼠仓可能是牟旭东。牟旭东曾在南方证券担任行业研究部副经理,历任华宝兴业基金公司高级分析师、研究部副总经理、研究部总经理。曾担任华宝兴业强债A/B、华宝兴业宝康灵活、华宝兴业多策略基金经理。而其在2013年3月同时卸任这几只基金经理职务。

  而上述沪上大型基金公司副总则对记者给出了这样的解释,“监管层应该是想转移市场的焦点。之前证监会IPO新政出台后惹来不少争议,什么大股东套现之类的事情,市场弄乱了,加上此次第二轮IPO要开始了,监管层肯定不希望太多人继续去关注这些负面的东西,所以为了缓解市场情绪就开始抓老鼠仓。”

  同时,华宝兴业内部人士也对记者证实,牟此前确实在专户待过一段时间,但如今现已离职。而华宝兴业方面则对记者表示,公司目前一切正常,并未有此方面信息传出。

  据其透露,此次监管层所查处的老鼠仓数据早在去年就已经流出,但是去年监管层大力在弄IPO,所以也没有怎么管。

  据悉,该嫌疑人在曾经管理的基金下单前后7天内,基金投资的股票与外界某账户所投资的股票高度重合,于是被侦查部门通过大数据筛选发现。而其获取的报酬先被转账至其亲友银行账户中,之后又从其亲友账户转至本人账户,由这个银行账户转账的三角关系,侦查部门确认了涉案的相关各方。

  亦有业内人士表示,牟旭东和欧宝林等人已被立案侦查。那同样可以表明,在这件事上,监管层很早就开始有动作了,只是最近才捅了出来。

  值得注意的是,此次侦查方并非上海稽查局,而是实行异地侦查由成都稽查局负责调查,由于本次调查正在进行中,涉案金额尚未最终确认。而上海经侦队方面也对记者坦言,由于成都方面进入,并未得到详细案件资料。

  根据最新消息,5月7日,上海证监局对兴业全球进行了一次突击检查,据知情人士透露,此次证监局检查约谈了当日在公司的所有基金经理,并且调查了基金经理的电脑。

  据业内人士传言,近期的一轮查处中,某个区域浮现了二十余人进入调查名单,这些人目前尚属于正常上班中。但这一点并未得到相关证据。

  而针对此次证监局检查,兴全方面也回应理财周报记者,只是一次例行检查,“并没有针对任何人和事情,只是一个抽查,公司再次澄清并未有人员被抓。”

  专户机制引发争议

  坊间此外流传的关于此次抽查中的人机分离,搬走电脑等行为也遭到了兴全方面的否认,“证监局只是对在任的基金经理进行了谈话,并未有其他动作。”

  老鼠仓这个话题一直以来便是基金行业避之不及的话题,但却时有发生,仅2013年便先后发生多起,其中多个之最也先后出现,资金最大、牵扯最多,而专户方面的第一次也是在2013年出现。

  传闻海富通多人卷入

  前招商基金副总、专户负责人杨奕因涉嫌“老鼠仓”,可能已被相关方面控制,这也是国内专户涉嫌“老鼠仓”第一例。

  除了华夏之外,海富通则显得更为狼狈。

  而引起这个状态最大的原因依旧是基金公司专户领域的不透明,据悉,目前大多数专户一对多产品都尚在封闭期内,基金信息并不会对外公布,即使过了封闭期,也只有一对多的投资者才能按时看到自己所购买产品的净值情况,定期看到自己的资金究竟投向了哪些行业、个股。

  近期媒体疯狂报道,海富通有包括黄春雨、陈静在内的5位基金经理被卷入老鼠仓传闻。但据记者了解,此5人中并非均有问题。“我听说只有1到2个确定,其他只是约谈。”沪上位于陆家嘴的一家基金公司内部人士透露道。

  “老鼠仓肯定是专户体制的问题,其实专户可以简单理解为公募体制下的私募,但是区别在于专户可以共享资源,一般来说投研团队方面是有沟通的,包括宏观、大方向上,都会有共同的会议乃至一定的一些资料共享,例如结构性行情在哪。公募还有仓位限制,专户就完全没有。”沪上一家大型基金公司副总对记者解释道,其透露,专户一直以来都有很大的优势,“我有的时候都不能过问专户投资经理的想法,以及团队上的事情,对客户的一些情况我也完全不知道。”

  理财周报记者随即拨打了海富通的电话,公司解释:“媒体传言是说我们接到监管层通知,但是目前公司完全没有接到。”但其对基金经理的离职表示了肯定,“去年年底确实有陆续离职,但离职后我们就不知道动向了。”

  不难看到,现在专户唯一的限制只是其规模上的控制,记者了解到,一对一的规模在3000万到5000万居多,也有1个亿以上,但不多,而一对多的产品规模也无法与公募方面相比。

  但据一海富通内部人士透露,公司基金经理是否被调查并不清楚,但公司去年底很多基金经理离职这一事实确实不太正常,海富通近些年人事变动其实并不大,而且国策是明星产品。

  相比起公募方面的老鼠仓,专户方面无疑做的是被抬轿子的一方,上述沪上基金公司人士透露,帮私募接盘或者帮人砸盘,都有可能。

  资料显示,海富通基金五一节前同时发布了四则基金经理变更公告,其中基金经理黄春雨离任。而放眼去年年底,海富通更是多只基金经历了人事变动。

  仔细来看,不少专户都会在自家公募低价出手某些个股的时候进行接手,简单的高抛低吸。“一切都是以业绩为准,一般来说都会定一个标准,低于此标准收取管理费,高于标准后的每一分收益都可以提取20%的提成,而该提成有一部分将分给基金经理。”上述沪上基金公司副总对记者分析。

  更为震惊的是,五一之后坊间更是传言,海富通投资总监陈洪同样由于老鼠仓被进行调查。但理财周报记者在5月6日拨打陈洪办公室电话后被其助理告知,陈洪目前仍在休假,而海富通方面也对理财周报记者表示,陈洪休假到何时其并不清楚。

  绝对收益的压力加上高收益后的提成是促成专户老鼠仓的最大推手,证监会也屡次对此有所动作,近期被揪出的老鼠仓行为均与证监会的大数据有关。北京一大型基金公司机构部人士也对记者坦言,大数据是证监会目前所做的最有效的行为。

  这就结束了?只是一个传言?

  据悉,2013年以来,监管层加大了对老鼠仓和内幕交易的查处力度,利用大数据调查老鼠仓,主要是通过模型在海量的交易数据中,调查违规行为。在大数据监管实行之前,金融行业的老鼠仓事件基本都来源于举报和监管层的现场检查。而近期,随着“数字稽查”的不断升级,案件线索发现、报送的及时性和精准度也在提高。

  转机出现在5月8日,当日市场上关于陈洪的传言愈演愈烈,理财周报记者再次拨打陈洪办公室电话进行确认,对方却告知,陈洪已经离职。理财周报记者翻阅了海富通旗下公告,并未发现有关陈洪的任何信息,但经过理财周报记者确认,陈确实已经离职。

  “接下来监管层对专户肯定越来越严了,本来就不阳光化,存在老鼠仓的可能性也比公募大,我估计接下来被抓出来的老鼠仓会越来越多。”上述大型基金公司副总坦言。

  为何在先后两天内海富通给出了如此颠覆性的答复?

  上述沪上基金公司副总解释,“老鼠仓一直是基金公司避之不及的话题,到现在,只有嘉实在吴红坚被调查后第二天公司就发公告承认并进行解释,余下的老鼠仓都是基金公司努力掩饰,直到真正立案后才承认。”

  但随后海富通高层对理财周报表示,陈洪离职并非由于老鼠仓。

  但不能否认,陈洪此时离职无疑让外界充满想象和猜疑,“身为投资总监此时离职,监管层对于海富通的投研团队一定会进一步调查。”

  更为直接的影响则是在海富通的非公募业务,据沪上一家基金公司人士透露,老鼠仓对有社保和年金的基金公司影响很大,资金会大量撤出,海富通的年金规模非常大,会受到直接影响,已经有不少基金公司开始准备抢夺多出来的资源。”

  险资被波及

  此次老鼠仓风暴在业内人士看来较之前更为凶猛,深处风暴中心地带的基金公司们则显得更加无奈。

  “最近公司对我们的要求开始严了,手机不能关机,请假也很难批下来。”一家中型基金公司基金经理表示。

  据嘉实基金透露,其公司目前已逐渐开始实施基金从业人员炒股细则,“我们所有的员工每个季度都要报告投资情况,现在不是从业人员可以买股票了,有相关的制度,有关系人报备、信息统筹,买的什么股票也要报备。但是很多公司没有实施。”

  据悉,该细则从2013年6月实施以来,不少基金公司并未重视起来,甚至有不少基金公司人士明确表示即使放开也不会参与其中。

  这就是老鼠仓所带来的影响。一旦购买的股票与一些老鼠仓搭上了关系,也会被证监会查到,即使是提前做了报备,但又如何去证明无关,这一点对基金从业人员来说异常繁琐。即使没问题,但一旦涉及其中也会惹得一身腥。

  而此次老鼠仓的风暴不仅席卷了基金行业,甚至延伸到了保险资管。在传出三大资管公司涉嫌老鼠仓后,5月7日国寿资管、太平资管均明确否认,而平安资管则回复称该员工已经离职。

  离职已经成了老鼠仓涉案人员最大的“借口”,对于涉事基金经理情况,相关基金公司均表示已经离开,不便再置评。事实上,此种方式业内多已心知肚明。由于多数老鼠仓均系基金经理个人行[微博]为,公司亦寄望其已经离职尽可能减少对公司品牌的伤害和损失。

  “据我了解,很多基金经理都或多或少有一些黑幕,前几年那个时期政策很多空子,现在证监会回头去查,当然有很多基金经理慌了”,北京一家大型基金公司机构部总监对理财周报记者透露,“之前IPO重启的时候,有不少基金公司当时热情很大,后来传出证监会彻查打新内幕,不少基金经理的电脑手机都被没收,随后听说有一些基金经理放弃了原本准备的打新情况,就怕被查出一些其他的状况。”

  上述沪上基金公司副总更是坦言,“证监会总喜欢事后补漏,但制度则一直是个问题,如果再不解决,按照目前电商进入基金行业的速度,未来基金的发展格局将越来越小,甚至可能被互联网合并,因为基民已经不信任你了。”

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