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融通基金老鼠仓属个人问题优德88官方网站,融通

作者: 财经资讯  发布:2019-11-30

    新浪声明:此消息系转载自新浪合作媒体,新浪网登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

  上述负责人表示,4月7日媒体报道融通基金涉嫌内幕交易的有关线索后,证监会在第一时间做出反应,更精确地说是在10分钟之内进行布置核查,在启动调查的一个小时内调查人员就已到达调查现场。经过前期核查,证监会已于4月13日对此案正式立案调查。目前,前期调查的阶段工作已经完成,案件进入后续审理阶段,证监会行政处罚委员会正在对此案进行审理和认定。“这个案子的调查从各方面来讲都比较及时,相信很快就能看到调查的最终结果。”该负责人表示。

  该负责人一再强调,从对当事人负责的角度,应该是依法严格按程序做出认定和处罚的结果才是最准确的。

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  本报讯(记者敖晓波)对于近期市场较为关注的融通基金“老鼠仓”案,证监会相关部门负责人昨天表示,初步看来该案属“个人问题”。目前该案调查阶段工作已经完成,进入后续审理阶段。

  据透露,调查中发现的问题包括两个方面:一是从业人员不按规定做交易,在不该交易的情况下可能做了交易;二是涉嫌违背作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些不当行为。不过,该负责人表示,从对当事人负责的角度,依法严格按程序做出的认定和处罚才是最准确的定性。

  根据《刑法》,基金管理公司、证券公司、商业银行或者其他金融机构的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的经营信息,违反规定,从事与该信息相关的交易活动,或者建议他人从事相关交易活动,情节严重的,依照刑法相关规定处罚。

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  跟随主力基金投资股票,是众多散户梦寐以求的事。一位名叫周蔷的神秘投资者,在过去三年里,至少成功随同两只主力兄弟基金进出四家公司股票,涉及股票市值近 5500万元,获利可能超过2000万元。而市场也将目光锁定在了融通基金身上。针对市场的诸多质疑,证监会相关负责人透露,调查显示“确实有基金公司某位从业人员涉嫌违反相关的法律法规规定,从事了不当的行为。结论要看案件审理最终认定的结果。”据悉,调查中发现上述“个人问题”主要体现在:首先从业人员违反规定,不该交易的情况下做了交易;其次违背了基金公司从业人员应该遵守的规定。

  该负责人还表示,证监会对证券从业人员和证券相关机构的诚信、操守、行为规范一直非常关注。特别是对交易行为,一直严格要求必须合法合规。此前对唐建案做出的处理直接推动了证券法的修订,也为下一步进一步打击基金“老鼠仓”犯罪提供了法律支持。“在刑法修订案生效之后还发生这种行为,就要追究刑事责任。”该负责人强调。他还表示,作为监管部门要继续加强监控,一旦发现线索会认真查处,严厉打击相关违法犯罪行为。

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  公告称,自有关媒体报道“周蔷事件”后,融通基金立即进行了认真自查。本着对基金持有人负责的原则,公司已于4月14日做出决定,暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并向监管机关进行了报告。鉴于“周蔷事件”中张野有严重违反公司制度规定的行为,公司决定与张野解除劳动合同,予以除名。

  本报讯 就业界非常关注的融通基金内幕交易案调查情况,中国证监会有关部门负责人昨日对记者表示,证监会对此案件非常重视,初步调查显示,确实有基金公司从业人员涉嫌违反相关法律法规规定,从事了不当行为。不过尽管该案为从业人员的个人问题,该负责人还是借此提醒基金公司要引以为戒,加强公司制度建设和对投资管理人的教育。

  该负责人介绍,证监会在4月7日看到媒体披露该信息后,10分钟内即启动了调查程序,一个小时内即到达了调查现场。经过前期核查,13日即对其进行正式立案调查。现在前期调查阶段工作已经完成,到了后续审理阶段。

  融通基金15日公告,聘任郑毅、王建强为融通深证100指数证券投资基金基金经理,聘任郑毅、王建强为融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金经理,免去张野所任的融通深证100指数证券投资基金基金经理和融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金经理职务。

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  本报记者 于海涛 北京报道

  对于市场较为关注的融通基金涉嫌内幕操作案件,证监会有关部门负责人曾表示案件前期调查阶段工作已经完成,目前正在进行后续审理。“在媒体上发现相关线索10分钟之内证监会就进行了布置核查,启动调查一个小时内就到达了现场。初步来看是某从业人员个人的问题”。具体而言,一是从业人员没有按照规定,涉嫌在不该交易的情况下做了交易;二是违背了基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些不当的行为。案件最终结论仍需等待审理最终认定结果。(易非)

  证券时报记者 肖 渔

  据悉,该“某从业人员”涉嫌违法的行为有两个方面,一是基金从业人员不按规定做交易,违反相关规定,在不该交易的情况下做了交易;二是违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些“不当行为”。

  “证监会对这种证券从业人员和证券相关机构的诚信、操守、行为规范一直非常的关注。如果在《刑法》修订案生效之后还发生老鼠仓行为,要依法追究刑事责任。”该负责人强调。

  根据这一条款,“老鼠仓”行为当事人可被处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,将被处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  “调查显示,确实有基金公司从业人员可能违反了相关的法律法规规定,从事了不当的行为。”该负责人说,最后得出明确结论要经过相应程序,行政处罚委员会进行审理后会有最终结果。

  融通基金涉嫌老鼠仓此前引起社会高度关注,5月12日,中国证监会有关部门负责人对记者明确表示:对该案的调查已经结束,初步来看是“个人问题”。

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