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银行在对操纵外汇认罪前要求豁免,SEC决定指控

作者: 股票基金  发布:2019-11-16

编译 张明钧; 审校 李春喜

--编译 艾茂林;审校 张骏

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SEC很少否决这类豁免权,因为这类举动会让金融机构面临不稳定的风险。

"投票结果旗鼓相当,是股价大涨的直接原因.这意味着SEC并不是轻松明确地作出决定,"对冲基金Seabreeze Partners Management总裁Doug Kass说.

知情人士称,其中很多银行希望获得SEC豁免,继续以“知名成熟发行人”身份运营,以便他们能够有效地出售股票和债券。这一称号可以使上市公司绕开SEC审批,直接进行筹资,流程上自然更方便快捷。

华盛顿7月3日 - 美国证券交易委员会一名委员与其他委员持不同意见,投票反对准予法国巴黎银行 重要的一项豁免权,使其继续在美国经营多个投资顾问事业。

高盛股价周一收涨1.63%,至163.32美元.

w88优德中文版,在SEC五名委员中磋商部份赦免可能有一定的挑战性,因为这些银行当中以往多半曾违反刑法或民法。

在法巴就违反美国制裁法规的刑事指控认罪的同一天,该行豁免权的申请也获得了批准。

w88top优德官网,SEC周五对高盛这家最大和最具影响力的美国证券公司发起指控,称其涉嫌向投资者隐瞒这一事实:一知名对冲基金经理人帮助创造一款次贷产品,并对其作空.

这些银行也纷纷要求美国证券交易委员会或其他联邦监管部门予以豁免,因为认罪会引发一些后果,包括剥夺管理养老金计划,或轻易筹资的资格。

此外,纽约州银行监管机构周一决定不撤销法巴在该州的营业执照,尽管法巴已经在刑事指控上认罪,因为这可能让法巴歇业。

w88优德客户端下载,华盛顿4月19日电---美国彭博新闻周一引述两位知情人士的话称,美国证券交易委员会在决定是否对高盛发起欺诈指控时,两党意见出现分歧.

其中几位知情人士表示,一些银行还寻求另外一项豁免,即保有安全港的能力,以规避做出前瞻性陈述时面临的集体诉讼风险。

民主党籍的SEC委员Kara Stein近期要求违法的大型银行业者负起更大责任,根据本周公布的一份文件,她周一单独投票反对这个暂时性的豁免权。

彭博称,SEC主席夏皮洛(Mary Schapiro)及另外两位民主党委员阿吉拉尔(Luis Aguilar)和瓦尔特(Elisse Walter)投票赞成发起指控,而共和党委员帕里德斯(Troy Paredes)和凯西(Kathleen Casey)则投下了反对票.

至少一部分在汇率操纵调查中涉及到的豁免将需要由SEC五名理事投票表决。目前尚未确定具体表决日期,几名知情人士称。

除非利害关系人获准就此事召开公听会,否则这个暂时性的豁免权将永久有效。要求召开公听会的最后期限为7月25日。

SEC拒绝就此报导置评.

纽约5月14日 - 知情人士称,银行业者在对操控外汇的刑事指控认罪前,希望获得美国监管当局保证不会被禁止从事特定业务,这导致和解达成的时间推后。

在以往,通常可轻松取得豁免的资格。然而,过去一年来这种做法变得具有争议性,尤其SEC。民主党委员Kara Stein批评该机构轻易批准请求,对于惯犯过于手软。

美国司法部发言人Peter Carr拒绝就协议时间表或可能延迟的理由发表评论。花旗、摩根大通、苏皇和瑞银均未回应的置评请求。巴克莱发言人则拒绝置评。

其中两名知情人士表示,认罪协议可能最高下周宣布,还表示不是所有处罚都已板上钉钉。

消息人士称,所涉及银行还在寻求允许他们继续从事共同基金业务的豁免。

摩根大通、花旗集团、苏格兰皇家银行、巴克莱及瑞银集团UBSG.VX的母公司或主要金融单位可能对操纵外汇谋取利益的指控认罪,这是史无前例的举动。

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